鹏华能源增长羼杂型证券投资基金  （LOF）更新的招募说明书   基金管理东说念主：鹏华基金管理有限公司  基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司                             重要提醒    本基金经 2006 年 12 月 4 日中国证券监督管理委员会下发的《对于同意鹏华能源增长 羼杂型证券投资基金（LOF）设立的批复》（证监基金字2006245 号文）核准，进行募 集。根据联系法律法例，本基金基金合同已于 2007 年 1 月 9 日收效，基金管理东说念主于该日起 稳健开动对基金财产进交运作管理。    投资有风险，投资东说念主申购基金时应稳健阅读本招募说明书。    本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所濒临的共 同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大耗损的风险，以及与 中国存托凭证刊行机制联系的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓舞在 法律地位、享有权利等方面存在各异可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、应用 表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托契约自动约束存托凭证持有东说念主的风险；因 多地上市酿成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存 托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在不断信息表示监管方面与境内可 能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。    基金的过往事迹并不预示其畴昔表现。    本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同特别他关连端正享有权利、承 担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详确查阅基金合同。    基金管理东说念主保证本招募说明书的内容确凿、准确、圆善。本招募说明书经中国证监会 核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出内容性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。请投资者根据自身风险承受才略严慎遴荐 妥当我方的基金家具。    基金管理东说念主依照恪称背负、浑厚信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。    本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 12 月 09 日，关连财务数据和净值表现截止日 为 2024 年 09 月 30 日(未经审计)。                     目       录 一、绪 言 二、释 义 三、基金管理东说念主 四、基金托管东说念主 五、联系服务机构 六、基金的召募与基金合同收效 七、基金份额的上市交游 八、基金份额的场外申购、调度与赎回 九、基金份额的场内申购与赎回 十、基金的非交游过户和基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记 十一、基金的投资 十二、基金的事迹 十三、基金的财产 十四、基金资产的估值 十五、基金的收益分派 十六、基金的用度与税收 十七、基金的管帐与审计 十八、基金的信息表示 十九、风险揭示 二十、基金的辩别与计帐 二十一、基金合同的内容摘抄 二十二、基金托管契约的内容摘抄 二十三、对基金份额持有东说念主的服务 二十四、其他应表示事项 二十五、招募说明书的存放及查阅款式 二十六、备查文献                   一、绪 言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销 售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息表示管 理办法》（以下简称《信息表示办法》）、《证券投资基金信息表示内容与形态准则第 5 号》、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理端正》 （以下简称《流动性端正》）、《鹏华能源增长羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同》 （以下简称基金合同）特别它关连的端正编写。   本招募说明书发扬了鹏华能源增长羼杂型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金” 或“基金”）的投资办法、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策关连的必要事项，投资 东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书，根据自身风险承受才略严慎遴荐妥当我方 的基金家具。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性叙述或者重要遗漏，并对 其确凿性、准确性、圆善性承担法律办事。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓肯求 召募的。本基金管理东说念主莫得录用或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、基金合同特别他关连端正享有权利、承担义务。   基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详确查阅基金合同。                   二、释 义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语具有以下含义： 同》及对本基金合同的任何灵验改良和补充； 投资基金（LOF）托管契约》及对该托管契约的任何灵验改良和补充； 新； 提要》特别更新； 告》； 特别他对基金合同当事东说念主有约束力的决定、决议、通知等； 会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对 其时常作出的改良； 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改良； 的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公 开召募证券投资基金信息表示管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改良； 券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作出的改良； 《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理端正》及颁布机关对其时常作念出的改良； 主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主； 军东说念主证件等灵验身份证件的中国公民，以及依据关连法律法例端正或中国证监会批准可投 资于证券投资基金的其他天然东说念主； 法注册登记并存续或经关连政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或 其他组织； 法》端正的条件，经中国证监会批准投资于中国证券阛阓，并取得国度外汇管理局额度批 准的中国境外基金管理机构、保障公司、证券公司以特别他资产管理机构； 证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称； 定额投资等业务； 务经历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务代理契约，代为办理基金销售业务的机构； 东说念主；基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、代 理披发红利、建立并撑持基金份额持有东说念主名册等； 理有限公司或接受鹏华基金管理有限公司录用代为办理注册登记业务的机构。本基金的注 册登记机构为中国证券登记结算有限办事公司； 的基金份额余额特别变动情况的账户； 华能源增长羼杂型证券投资基金（LOF）基金份额的变动及结余情况的账户； 向中国证监会办理基金备案手续并经证监会书面阐述的日历； 毕，中国证监会对计帐结果核准并给予公告的日历； 过 3 个月； 份额发售公告； 东说念主所管理的绽放式证券投资基金注册登记运作等方面的业务功令，由基金管理东说念主和投资东说念主 共同恪守； 场外肯求购买基金份额的行动； 外要求基金管理东说念主购回基金份额的行动； 所； 基金交游系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交游的局面； 为； 买本基金份额的行动； 易所绽放式基金交游系统，肯求购买本基金份额的行动； 易所绽放式基金交游系统，肯求卖出本基金份额的行动； 系统； 市交游等场内基金交游； 金份额的行动； 机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间进行转托管的行动； 结算系统间进行转登记的行动； 基金份额与基金管理东说念主管理的其他绽放式基金份额间的调度行动； 换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调度中转入肯求份额总额后的余 额）高出上一日基金总份额的 10%时； 格给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行依期进款（含 契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公开辟行股票、 资产支持证券、因刊行东说念主债务讲错无法进行转让或交游的债券等 款式，将基金调治投资组合的阛阓冲击成天职派给施行申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到平正对待 息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简； 其他资产的价值总和； 份额净值的过程； 站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子表示网站）等序论； 由基金管理东说念主、基金托管东说念主签署之日后发生的，使本基金合同当事东说念主无法一起或部分履行 本基金合同的任何事件，包括但不限于激流、地震特别他天然灾害、搏斗、骚乱、失火、 政府征用、充公、法律法例变化、突发停电或其他突发事件、证券交游所非正常暂停或停 止交游等情形；                   三、基金管理东说念主   （一）基金管理东说念主概况            出资东说念主称呼                      出资额（万元）        出资比例         国信证券股份有限公司                      7,500             50%   意大利欧利盛成本资产管理股份公司    （Eurizon Capital SGR S.p.A.）    深圳市北融信投资发展有限公司                        150              1%              总 计                        15,000            100%   （二）主要东说念主员情况   张纳沙女士,董事长,硕士。国籍：中国。历任深圳市东说念主民政府国有资产监督管理委员 会党委委员、副主任，深圳市龙华区委常委、区政府党组副文告、常务副区长等职务。现 任国信证券股份有限公司党委文告、董事长。自 2024 年 4 月开动担任鹏华基金管理有限公 司董事长。   邓召明先生,董事,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师，中国武器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总 裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月开动担任鹏华基金管理有限 公司董事。   杜海江先生,董事,大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州空寂东路 证券营业部电子商务部司理、杭州保俶路证券营业部总司理助理、浙江营销中心总司理、 浙江管理总部总司理、杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现 任国信证券股份有限公司副总裁、金钱管理与机构事迹部总裁。自 2019 年 8 月开动担任鹏 华基金管理有限公司董事。   周中国先生,董事,管帐学硕士，高等管帐师，注册管帐师，国籍：中国。历任深圳华 为时刻有限公司订价中心司理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务司理、深圳 金地证券服务部财务司理、资金财务总部高等司理、资金财务总部总司理助理、资金财务 总部副总司理、东说念主力资源总部副总司理、东说念主力资源总部总司理等职务。现任国信证券股份 有限公司财务负责东说念主、资金财务总部总司理。自 2012 年 12 月开动担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Massimo Mazzini 先生,董事,经济和商学学士，国籍：意大利。曾任职于安达信 （Arthur Andersen），从事风险管理和资产管理办事，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席践诺官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）国际践诺委员会委员、意大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资决策部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席践诺 官、欧利盛成本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席践诺官兼总司理、 Pramerica SGR S.p.A.首席践诺官。现任性大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）阛阓及业务发展总监。自 2010 年 11 月开动担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Sandro Vesprini 先生,董事,工商管理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军病院出 纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队、圣保罗 IMI 资产管 理 SGR 企业料理部、圣保罗金钱管理企业管控部。历任欧利盛成本资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资司理、鹏华基金管理有限公司监事。现 任欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责东说念主。自 2022 年    张元先生,寂寞董事,大学本科，国籍：中国。历任新疆军区管事、秘书、剪辑，甘肃 省委研究室管事、副处长、处长、副主任，中央金融办事委员会研究室主任，中国银监会 政策法例部（研究局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登 记结算有限办事公司董事长兼党委文告；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记 结算有限办事公司监事长兼党委副文告。自 2012 年 12 月开动担任鹏华基金管理有限公司 董事。    高臻女士,寂寞董事,工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国相差口银行副处长，负责 贷款管理和运营，面目触及制造业、能源、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资参谋人 有限公司，现任曼达林投资参谋人有限公司践诺合伙东说念主。自 2012 年 12 月开动担任鹏华基金 管理有限公司董事。    蒋毅刚先生,寂寞董事,硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚讼师 事务所主任、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第一届管理委员会主任，现任上海市锦天 城讼师事务所高等合伙东说念主、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第四届管理委员会主任。自    黄俞先生,监事会主席,管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事， 深圳市北融信投资发展有限公司董事长，同方康泰产业集团有限公司主席兼践诺董事，深 圳市华融泰资产管理有限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限 公司副董事长、总裁。现任深圳市奥融信投资发展有限公司践诺董事，深圳市华融泰置业 有限公司董事长，国都证券股份有限公司董事，同方康泰产业集团有限公司践诺董事、行 政总裁。自 2013 年 11 月开动担任鹏华基金管理有限公司监事会主席。    陈冰女士,监事,管理学学士，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部会 计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副司理、资金财务部资金科司理、资金 财务部主任管帐师兼科司理、资金财务部总司理助理、资金财务总部副总司理、融资融券 部总司理、证券金融事迹部总裁等职务。现任国信证券总裁助理、资金运营部总司理。自    Lorenzo Petracca 先生,监事,经济学学士，国籍：意大利。曾任职于意大利惠普公司 （ Hewlett Packard Italy ） 会 计 部 ， 历 任 意 大 利 商 业 银 行 （ Banca Commerciale Italiana）财务分析师，意大利辘集买卖银行（Banca Intesa）私东说念主银行部业务总监，联 合圣保罗私东说念主银行(Intesa Sanpaolo Private Banking)首席财务官，辘集圣保罗银行集团 相信公司（SIREF Fiduciaria）总司理、常务董事，Assofiduciaria 践诺委员会成员。现 任性大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席运营官。自    宁江先生,职工监事,工商管理硕士，国籍：中国。历任好意思世（中国）有限公司大连办 事处参谋人；2009 年 10 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任总裁办公室招聘培训主管、总 司理助理、副总司理，东说念主力资源部副总司理、总司理，现任总裁助理兼东说念主力资源部总经 理。自 2022 年 9 月开动担任鹏华基金管理有限公司监事。    郝文高先生,职工监事,大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金 事迹部副司理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有 限公司，现任首席运营保障官兼登记结算部总司理。自 2015 年 9 月开动担任鹏华基金管理 有限公司监事。    左彬先生,职工监事,法学硕士，国籍：中国。曾任中国吉利保障（集团）股份有限公 司法律事务部讼师；2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高等合规 司理、高等合规官、总司理助理、首席合规众人、副总司理，现任监察稽核部总司理。自    邓召明先生,董事、总裁,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与 经济学院讲师，中国武器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司 副总裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月开动担任鹏华基金管理 有限公司董事。   高鹏先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部 监察稽核司理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、职工监 事、看护长，自 2014 年 12 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。   高永杰先生,看护长,法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国 证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、东说念主事讲授部副处长、 处长，自 2015 年 2 月担任鹏华基金管理有限公司看护长。   韩亚庆先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任国度开辟银行资金局主任科员， 寰宇社会保障基金理事会投资部副调研员，南边基金管理有限公司固定收益部基金司理、 固定收益部总监，鹏华基金管理有限公司固定收益总部总司理。自 2017 年 3 月起担任鹏华 基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。   梁浩先生,副总裁,经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信研究院，从事 产业政策研究办事；历任鹏华基金管理有限公司研究员、基金司理助理、研究部总司理、 董事总司理（MD）、资产配置与基金投资部总司理，自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有 限公司副总裁，兼任基金司理，自 2024 年 4 月起兼任国际业务部总司理。   李伟先生,副总裁,理学硕士。国籍：中国。历任中国建立银行河南省分行国际业务部 科员、融通基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海辘集基金管理有限公司董事会秘书， 自 2021 年 7 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁。   刘嵚先生,副总裁,管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理参谋人公司商议 参谋人，南边基金管理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金管理有限公司阛阓发展部总 司理、北京分公司总司理、总裁助理、职工监事，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限 公司副总裁，现兼任首席阛阓官、机构痛快部总司理。   蒋鑫女士,国籍中国,经济学硕士,14 年证券从业教授。历任中国中投证券有限办事公 司研究总部研究员；2015 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，担任研究部资深研究员，现 任权益投资二部副总司理/基金司理。2016 年 06 月担任鹏华健康环保羼杂基金司理，2017 年 05 月至 2017 年 09 月担任鹏华新能源产业羼杂基金司理，2017 年 07 月至 2020 年 03 月 担任鹏华铺张率先羼杂基金司理，2017 年 07 月担任鹏华普天收益羼杂基金司理，2017 年 合基金司理，2021 年 03 月至 2023 年 05 月担任鹏华致远成长羼杂基金司理，2021 年 06 月 担任鹏华远见成长羼杂基金司理，2021 年 08 月担任鹏华能源增长羼杂（LOF）基金司理， 理，蒋鑫具备基金从业经历。   本基金基金司理管理的其他基金情况：  本基金历任的基金司理：  邓召明先生,鹏华基金管理有限公司董事、总裁。  高鹏先生,鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。  韩亚庆先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。  梁浩先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、基金司理，现兼任国际业务部总司理。  闫想倩女士,鹏华基金管理有限公司权益投资三部总司理、投资总监、基金司理。  郑科先生,鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金投资部总经 理、基金司理。   （三）基金管理东说念主的职责 基金份额的召募、申购、赎回和登记事宜； 为；      （四）基金管理东说念主的承诺 诺建立健全里面阁下轨制，选用灵验措施，驻防作恶行动的发生。  （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不屈正地对待公司管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；  （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；  （5）法律法例以及中国证监会不容的其他行动。 法例及行业范例，浑厚信用、发愤尽责，不从事以下行动：  （1）越权或违法规划；  （2）违背法律法例、基金合同或托管契约；  （3）专门毁伤基金份额持有东说念主或本基金合同其他当事东说念主的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；  （5）断绝、侵扰、阻隔或严重影响中国证监会照章监管；  （6）豪放背负、滥用权利；  （7）泄露在职职期间瞻念察的关连证券、基金的买卖秘籍、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资规划等信息；  （8）违背证券交游所业务功令，滋扰阛阓轨范；  （9）在公开信息表示和告白中专门含有伪善、误导、欺骗要素；  （10）其他法律、法例及中国证监会不容的行动。  （1）依照关连法律法例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最 大利益；  （2）不得利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；  （3）不泄露在职职期间瞻念察的关连证券、基金的买卖秘籍，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资规划等信息；  （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交游特别他行动。   （五）基金管理东说念主的里面阁下轨制  基金管理东说念主的里面阁下撤职以下原则：  （1）健全性原则：里面阁下应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员， 并涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个流毒；  （2）灵验性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控模范，惊羡内控轨制 的灵验践诺；  （3）寂寞性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对寂寞，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离；  （4）互相制约原则：公司里面部门和岗亭的成立应当权责分明、互相制衡；  （5）成本效益原则：公司运用科学化的规划管理方法裁减运作成本，提高经济效益， 以合理的阁下成本达到最好的里面阁下效果。  （1）正当合规性原则：基金管理东说念主内控轨制应当适合国度法律、规章和各项端正；  （2）全面性原则：里面阁下轨制应当涵盖基金管理东说念主规划管理的各个流毒，不得留有 轨制上的空缺或轻视；  （3）审慎性原则：制定里面阁下轨制应当以审慎规划、留意和化解风险为起点；  （4）当令性原则：里面阁下轨制的制定应当跟着关连法律法例的调治和基金管理东说念主经 营策略、规划方针、规划理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。  （1）董事会下设风险阁下与合规审计委员会，主要负责制定基金管理东说念主风险阁下策略 和阁下政策、妥洽突发重要风险等事项。  （2）公司看护长负责对基金管理东说念主各业务流毒正当合规运作进行监督检验，组织、指 导基金管理东说念主里面监察稽核办事，并可向董事会和中国证监会径直申诉。  （3）公司依期召开全体中层及以上管理东说念主员会议对各样风险给予充分的评估和留意， 对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、酌量，并实时选用留意和阁下措施。  （4）监察稽核部负责对业务的正当合规性进行审查，并强化里面检验轨制，通过依期 或不依期检验里面阁下轨制的践诺情况，促使公司各项规划管理行动的范例运行。  （5）风控管理部对基金全生命周期投资管理进行监控，针对投资标的、基金及基金管 理东说念主全体层面进行多维度风险分析。  （6）业务部门：对本部门业务范围内的业务风险负有管控和实时申诉的义务。  （7）职工：依照公司“全面风险管理、全员风险阁下”的理念，公司每个职工均负有 一线风险阁下职责，负责把公司的风险阁下理念和措施落实到每一个业务流毒当中，并负 有把业务过程中发现的风险隐患或风险问题实时进行申诉、反馈的义务。  （1）公司通过不断健全法东说念主治理结构，充分施展寂寞董事和监事会的监督职能，力图 从源流上根毫不正派关联交游、利益输送和里面东说念主阁下开心的发生，保护投资者利益和公 司正当权益。  （2）管理层牢固竖立了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体职工的合规及风险 留意坚毅，营造浓厚的风险管理文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司规 章轨制，使合规及风险坚毅连续到公司各个部门、各个岗亭和各个流毒。  （3）公司依据自身规划特质建立了包括岗亭自控、联系部门和岗亭之间互相监督制 衡、看护长和监察稽核部监督的、权责统一、严实灵验的三说念内控防地。  （4）建立并不断完善里面阁下体系及里面阁下轨制：自成立来，公司不断完善内控组 织架构、阁下模范、阁下措施以及阁下职责，建立健全里面阁下体系。通过不断地对里面 阁下轨制进行改良和更新，公司的里面阁下轨制不断走向完善。  （5）建立健全各项管理轨制和业务规章：公司建立了包括投资管理轨制、基金管帐制 度、信息表示轨制、监察稽核轨制、信息时刻管理轨制、公司财务轨制等基本管理轨制以 及包括岗亭成立、岗亭职责、操作经由手册在内的业务经由、规章等，从基本管理轨制和 业务经由上进行风险阁下。  （6）建立了岗亭分离、互相制衡的内控机制：公司在岗亭成立上选用了严格的分离制 度，杀青了基金投资与交游、交游与计帐、公司管帐与基金管帐等业务岗亭的分离轨制， 形成了不同岗亭之间的互相制衡机制，从岗亭成立上减少和留意操作及操守风险。  （7）建立健全了岗亭办事制：公司通过健全岗亭办事制使每位职工都能明确我方的岗 位职责和风险管理办事。  （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、申诉、阁下以及监督模范， 并经过适合的阁下经由，依期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预 警与公司管理及基金运作关连的风险，通过明显的申诉渠说念，对风险问题进行层层监督、 管理、阁下，使部门和管理层即时把捏风险现象并实时、快速作出风险阁下决策。  （9）建立自动化监督阁下系统：公司启用了恒生交游系统以及自行开辟的投资办法监 控系统等计较机辅助阁下系统，对投资比例限制、“不容买入股票名单”、交叉交游等方 面进行电子化阁下，灵验地驻防了运魄力险和操守风险。  （10）不断强化投资顺序，严格实施股票库轨制：公司不断强化投资顺序，加强集体 决策机制，各基金的行业配置比例、基金司理个股投资授权、基准仓位等由投资决策委员 会决定。同期，公司建立了严格的股票库轨制、不容和限制投资股票轨制，并由研究小组 负责惊羡，整个股票投资必须彻底从股票库中遴荐。公司还建立了契约风险评估轨制，定 期对各基金恪守基金合同的情况进行评估，留意契约风险。   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和撑持里面阁下轨制是本公司董事会及管理层的责 任；   （2）本基金管理东说念主承诺以上对于里面阁下的表示确凿、准确；   （3）本基金管理东说念主承诺根据阛阓变化和公司发展不断完善里面阁下体系和里面阁下制 度。                          四、基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东说念主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册成本：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续期间：不断规划   计算电话：010-66060069   传真：010-68121816   计算东说念主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行全体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成 立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行一起资产、欠债、业务、机构网点和 职工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务放射范围最广，服务领 域最广，服务对象最多，业务功能皆全的大型国有买卖银行之一。在国外，中国农业银行 相似通过我方的努力赢得了邃密的信誉，每年位居《金钱》世界 500 强企业之列。看成一 家城乡并举、联通国际、功能皆备的大型国有买卖银行，中国农业银行一贯剿袭以客户为 中心的规划理念，坚持审慎稳健规划、可不断发展，容身县域和城市两大阛阓，实施各异 化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托粉饰寰宇的分支机构、强大的电子化 相聚和多元化的金融家具，勤奋为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、 共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内买卖银行，教授丰富，服务优质，业 绩杰出，2004 年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行 通过了好意思国 SAS70 里面阁下审计，并获取无保属主张的 SAS70 审计申诉。自 2010 年起中国 农业银行连气儿通过托管业务国际内控模范（ISAE3402）认证，标明了寂寞公正第三方对中 国农业银行托管服务运作经由的风险管理、里面阁下的健全灵验性的全面招供。中国农业 银行着力加强才略建立，品牌声誉进一步晋升，在 2010 年首届“‘金牌痛快’TOP10 受奖 盛典”中收货杰出，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的 “最好资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号； 限办事公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的 “待业金业务最好发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基 金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号； 中心初度设立的“银行间本币阛阓优秀托管行”奖；2022 年在巨擘杂志《财资》年度评比 中初度荣获“中国最好保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国东说念主民银行批准成 立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。咫尺内设风险合规部/详细管理部、业务管 理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息管理部、营运管理部、营 运一部、营运二部，领有先进的安全留意设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高等职称的众人 60 名，服务团队 成员专科水平高、业务教化好、服务才略强，高等管理层均有 20 年以上金融从业教授和高 级时刻职称，耀眼国表里证券阛阓的运作。   截止到 2024 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的封锁式证券投资基金和绽放式证券投 资基金共 898 只。   （二）基金托管东说念主的里面风险阁下轨制说明   严格恪守国度关连托管业务的法律法例、行业监管规章和行内关连管理端正，遵法经 营、范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全圆善，确保关连信 息确实凿、准确、圆善、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。  风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与里面阁下办事，对托管业务风险 管理和里面阁下办事进行监督和评价。托管业务部专门成立了风险管理处，配备了专职内 控监督东说念主员负责托管业务的内控监管办事，寂寞应用监督稽核权利。  具备系统、完善的轨制阁下体系，建立了管理轨制、阁下轨制、岗亭职责、业务操作 经由，不错保证托管业务的范例操作和煦利进行；业务东说念主员具备从业经历；业务管理实行 严格的复核、审核、检验轨制，授权办事实行聚合阁下，业务图章按规程撑持、存放、使 用，账户贵寓严格撑持，制约机制严格灵验；业务操作区专门成立，封锁管理，实施音像 监控；业务信息由专职信息表示东说念主负责，驻防泄密；业求杀青自动化操作，驻防东说念主为事故 的发生，时刻系统圆善、寂寞。  （三）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和模范  基金托管东说念主通过参数成立将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管契约端正的 投资比例和不容投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金管理东说念主的投资运作， 并通过基金资金账户、基金管理东说念主的投资指示等监督基金管理东说念主的其他行动。  当基金出现特殊交游行动时，基金托管东说念主应当针对不轸恤况进行以下款式的处理： 管理东说念主进行提醒； 示关连基金管理东说念主并报中国证监会。                       五、联系服务机构  （一）基金销售机构  （1）鹏华基金管理有限公司直销中心  办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层  计算电话：0755-82021233  传真：0755-82021155  计算东说念主：龙毅  办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房  计算电话：010-88082426   传真：010-88082018   计算东说念主：张圆圆   办公地址：上海市浦东新区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室   计算电话：021-68876878   传真：021-68876821   计算东说念主：李化怡   办公地址：武汉市江汉区建立大路 568 号新世界国贸大厦 2 座 709 室   计算电话：027-85557881   传真：027-85557973   计算东说念主：祁明兵   办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 10 号富力中心 24 楼 07 单元   计算电话：020-38927993   传真：020-38927990   计算东说念主：周樱   （2）鹏华基金管理有限公司网上直销渠说念   网址：www.phfund.com.cn   具体名单详见基金管理东说念主官方网站。   基金管理东说念主可根据关连法律法例的要求，遴荐其它适合要求的机构代理销售本基金或 变更上述代销机构，并在基金管理东说念主网站公示。   具有中国证监会认定的基金代销业务经历且适合风险阁下要求的深交所会员单元不错 办理本基金的场内申购、赎回业务。具体详见基金管理东说念主于 2006 年 12 月 5 日发布的《鹏 华能源增长羼杂型证券投资基金（LOF）份额发售公告》及联系业务公告。   （三） 注册登记机构   称呼：中国证券登记结算有限办事公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   计算电话：0755-25941405   传真：0755-25987133    负责东说念主：丁志勇    （四）讼师事务所    称呼：北京市德恒讼师事务所    住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座十二层    法定代表东说念主：王丽    办公室地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座十二层    计算电话：010-65232180 65269781    传真：010-65232181    计算东说念主：徐芳    承办讼师：陈静茹、苏板滞    （五） 管帐师事务所    称呼：毕马威华振管帐师事务所（特殊庸俗合伙）    住所：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层    法定代表东说念主：邹俊    办公室地址：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层    计算电话：(0755)25471000    传真：(0755)82668930    计算东说念主：蔡正轩    承办管帐师：吴钟鸣、黄倾媛                      六、基金的召募与基金合同收效    （一）基金的召募    本基金由基金管理东说念主依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作 管理办法》、基金合同特别他关连端正，并经中国证监会证监基金字2006245 号文批准 召募发售。召募期从 2006 年 12 月 8 日起到 12 月 28 日止，共召募 11,014,840,003.30 份 基金份额，召募户数为 391,912 户。    本基金为羼杂型基金，存续期间为不依期。    （二）召募对象    中华东说念主民共和国境内的个东说念主投资者和机构投资者(法律法例特别他关连端正不容投资证 券投资基金者除外)、及格境外机构投资者，以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资 基金的其他投资者。    （三）基金合同的收效    本基金的基金合同已于 2007 年 1 月 9 日稳健收效。   （四）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资金数额   基金合同收效后的存续期内，基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净值低于 够不上 200 东说念主，或连气儿 20 个办事日基金资产净值低于东说念主民币 5000 万元，基金管理东说念主应当 实时向中国证监会申诉，说明出现上述情况的原因并提议惩办决策。                 七、基金份额的上市交游   本基金的日常交游包括上市交游和申购赎回两种款式。本章仅对关连基金的上市交游 的联系事宜给予端正。基金上市后，登记在证券登记结算系统中的基金份额可径直在深圳 证券交游所上市交游；登记在注册登记系统中的基金份额可通过办理跨系统转登记业务将 基金份额转登记在证券登记结算系统中，再上市交游。   （一）上市交游的地点   深圳证券交游所。   （二）上市交游的时候   本基金已于 2007 年 3 月 9 日在深圳证券交游所上市交游。投资者可在交游日的交游时 间使用相应深圳证券账户通过各深圳证券交游所会员单元的营业网点报盘买入和卖出本基 金（具体详见基金管理东说念主于 2007 年 3 月 6 日发布的《鹏华能源增长羼杂型证券投资基金 （LOF）上市交游公告书》）。   （三）上市交游的功令   （四）上市交游的用度   本基金上市交游的用度比照封锁式基金的关连端正办理。   （五）上市交游的行情揭示   本基金在深圳交游所挂牌交游，交游行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同期 揭示基金前一交游日的基金份额净值。   （六）上市交游的停复牌、暂停上市、归附上市   本基金的停复牌、暂停上市、归附上市按照深圳证券交游所的联系端正践诺。   （七）辩别上市的情形和处理款式   发生下列情况之一时，本基金应辩别上市交游：  （1）自暂停上市之日起半年内未能遗弃暂停上市原因的；  （2）基金合同辩别；  （3）基金份额持有东说念主大会决定辩别上市；  （4）深圳证券交游所以为须辩别上市的其他情况。  发生上述辩别上市情形时，由证券交游所辩别其上市交游，基金管理东说念主报经中国证监 会备案后辩别本基金的上市，并在指定序论上刊登辩别上市公告。   （八）联系法律法例、中国证监会及深圳证券交游所对基金上市交游的功令等联系规 定内容进行调治的，本基金基金合同相应给予修改，且此项修改毋庸召开基金份额持有东说念主 大会，并在本基金更新的招募说明书中列示。              八、基金份额的场外申购、调度与赎回  本章内容仅适用于本基金的场外申购、调度和赎回业务。登记在注册登记系统中的基 金份额可径直手理场外申购、调度与赎回等场外基金业务；登记在证券登记结算系统中的 基金份额可通过办理跨系统转登记业务将基金份额转登记到注册登记系统中，再办理场外 申购、调度与赎回等场外基金业务。   （一）场外申购、调度和赎回业务办理的局面 及计算款式等详见“五、联系服务机构”部分联系内容）； 及计算款式等详见“五、联系服务机构”部分联系内容）； 告）。  具体销售网点由基金管理东说念主在本招募说明书或基金份额发售公告等公告中列明。基金 管理东说念主可根据情况变更或增减基金销售机构或办理本基金申购、调度与赎回的局面，并在 基金管理东说念主网站公示。   （二）场外申购、调度和赎回的绽放日及办理时候  本基金在基金合同端正的绽放日办理申购、调度和赎回。具体业务办理时候由基金管 理东说念主与代销机构约定并按端正公告。  若出现新的证券交游阛阓、证券交游所交游时候变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将 视情况对前述绽放日及具体业务办理时候进行相应的调治并公告。   （三）场外申购限制   通过我公司直销中心场外申购本基金，初度最低金额为 100 万元，追加申购单笔最低 金额为 1 万元，但根据法律法例或基金管理东说念主的要求无法通过网上直销渠说念申购的不受前 述限制。各销售机构可根据业务情况成立高于或等于本公司设定的上述单笔申购最低金 额，如果销售机构业务功令端正的最低单笔申购金额高于 1 元东说念主民币，以销售机构的端正 为准。投资者办理联系业务时，请撤职销售机构的具体业务端正。 换。 或赎回将导致投资者在销售机构托管的单只基金份额余额不及 1 份时，该笔调度或赎回业 务应包括账户内一起基金份额，不然，剩余部分的基金份额将被强制赎回。 （含）, 客户在各代销机构办理依期定额投资业务时应撤职各代销机构的联系业务端正。 投资者通过本基金管理东说念主网上直销系统依期定额投成本基金的最低扣款名额等事项以其他 联系业务公告为准。 应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，具体请参见联系公告。 务功令，应在实施日前依照《信息表示办法》的关连端正在指定序论上公告。      （四）场外申购、调度和赎回的原则 为基准进行计较。 请。赎回撤职“先进先出”原则，即按照投资东说念主申（认）购的先后次序进行方法赎回。 投资者的调度肯求。基金调度后，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被阐述之 日起从头开动计较。 行，且办理基金调度业务的代理销售机构须同期具备拟转出基金及拟转入基金的正当销售 代理经历，并通达了相应的基金调度业务。 基金时，注册登记机构将自动结转投资者待支付的收益。 份额的持有期间，并按转入基金的费率计收管理费、托管费等联系基金用度。 下调治上述原则。基金管理东说念主必须在新功令开动实施前依照《信息表示办法》的关连端正 在指定序论上公告。   （五）场外申购、调度和赎回的模范   基金投资者须按销售机构端正的模范，在绽放日的业务办理时候提议申购、调度或赎 回的肯求。   投资者申购本基金，须按销售机构端正的款式备足申购资金，不然申购肯求无效而不 予成交。   投资者提交调度、赎回肯求时，其在销售机构（网点）必须有裕如的基金份额余额， 不然所提交的调度、赎回肯求无效而不予成交。   基金管理东说念主应以交游时候结果前收到申购、调度或赎回肯求确今日看成申购、调度或 赎回肯求日（T 日），并在 T+1 日内对该交游的灵验性进行阐述。频繁情况下，T 日提交的 灵验肯求，投资东说念主可在 T+2 日到销售网点柜台或以销售机构端正的其他款式查询肯求确实 认情况。   申购接纳全额缴款款式，若申购资金在端正时候内未全额到账则申购不顺利。若申购 不顺利或无效，基金管理东说念主或基金管理东说念主指定的代销机构将投资东说念主已缴付的申购款项本金 退还给投资东说念主，该归还款项产生的利息等损失由投资东说念主自行承担。   调度以份额肯求，投资者调度肯求顺利后，基金注册登记机构将根据调度结果对投资 者的权益作念出相应调度。   投资者赎回肯求顺利后，基金托管东说念主按关连端正将在 T+7 日（包括该日）内支付赎回 款项。在发生多数赎回时，款项的支付办法参照本基金合同关连条件处理。   （六）场外申购、调度和赎回的数额和价钱 值，灵验份额单元为份。上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此误 差产生的收益或损失由基金财产承担。 点后两位以后的部分四舍五入，谬误部分归入基金资产。 值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许 点后两位，由此谬误产生的收益或损失由基金财产承担。   （七）场外申购份额、调度份额与赎回金额的计较公式   本基金以申购金额为基数接纳比例费率计较申购用度。本基金的申购金额包括申购费 用和净申购金额。其中：   净申购金额＝申购金额/（1+申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份数＝净申购金额/T 日基金份额净值   例，某投资者（非待业金客户）投资 5,000 元申购本基金，对应费率为 1.5%，假定申 购当日基金份额净值为 1.128 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝5,000/（1+1.5%）＝4,926.11 元   申购用度＝5,000－4,926.11＝73.89 元   申购份数＝4,926.11/1.128＝4,367.12 份   即：某投资者（非待业金客户）投资 5,000 元申购本基金，假定申购当日基金份额净 值为 1.128 元，则可得到 4,367.12 份基金份额。   调度公式如下：   转出金额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值   转出基金赎回手续费＝转出份额×转出净值×转出基金赎回手续费率   补差费（外扣）＝（转出金额－转出基金赎回手续费）×补差费率/（1＋补差费率）   调度用度＝转出基金赎回手续费＋补差费   转入金额＝转出金额－调度用度   转入份额＝转入金额/转入基金当日基金份额净值   举例：某基金份额持有东说念主理有鹏华中国 50 绽放式证券投资基金 500,000 份基金份额一 年后（未满 2 年）决定调度为鹏华能源增长羼杂型证券投资基金（LOF），假定调度当日 转出基金份额净值是 1.638 元，转入基金的份额净值是 1.060 元，对应赎回费率为   转出金额＝500,000×1.638＝819,000 元   转出基金赎回手续费＝500,000×1.638×0.30%＝2,457 元   补差费（外扣）＝（819,000-2,457）×0.2%/（1+0.2%）＝1,629.83 元   调度用度＝2,457+1,629.83＝4,086.83 元   转入金额＝819,000-4,086.83=814,913.17 元   转入份额＝814,913.17/1.060＝768,786.01 份   即：某基金份额持有东说念主理有 500,000 份鹏华中国 50 绽放式证券投资基金份额一年后 （未满 2 年）决定调度为鹏华能源增长羼杂型证券投资基金（LOF），假定调度当日转出 基金份额净值是 1.638 元，转入基金的基金份额净值是 1.060 元，则可得到的调度份额为    本基金以赎回总额为基数接纳比例费率计较赎回用度。本基金的赎回金额为赎回总额 扣减赎回用度。其中，    赎回总额＝赎回份数×T 日基金份额净值    赎回用度＝赎回总额×赎回费率    赎回金额＝赎回总额－赎回用度    例：某基金份额持有东说念主理有本基金 10,000 份基金份额一年后（未满 2 年）决定赎回， 对应的赎回费率为 0.25%，假定赎回当日基金份额净值是 1.148 元，则可得到的赎回金额 为：    赎回总额＝10,000×1.148＝11,480 元    赎回用度＝11,480×0.25%＝28.70 元    赎回金额＝11,480－28.70＝11,451.30 元    即：某基金份额持有东说念主理有 10,000 份本基金基金份额一年后（未满 2 年）赎回，假定 赎回当日本基金份额净值是 1.148 元，则可得到的赎回金额为 11,451.30 元。 证监会同意，不错适合蔓延计较或公告。    基金份额净值＝计较日基金资产净值/计较日刊行在外的基金份额总额    本基金份额净值的计较，保留到少许点后 3 位，少许点后第 4 位四舍五入，由此谬误 产生的收益或损失由基金财产承担。      （八）场外申购、调度和赎回的注册登记    投资东说念主申购基金顺利后，注册登记机构在 T+1 日为投资者增多权益并办理注册登记手 续，投资者自 T+2 日后（含该日）有权赎回该部分基金份额。    投资东说念主调度基金顺利之后，注册登记机构在 T+1 日为投资者办理权益调度的注册登记 手续，投资东说念主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额，或就该部分基金份额再行 办理调度业务。    投资东说念主赎回基金顺利后，注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的注册登记手 续。注册登记机构不错在法律法例允许或未明确不容的范围内，对上述注册登记业务办理 时候进行调治，并最迟于开动实施前 3 个办事日在指定序论上刊登公告。      （九）断绝或暂停接受申购肯求的情形及处理款式    发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求，此时，本基金管 理东说念主管理的其他基金的转入肯求按相似的款式处理：   （1）不可抗力原因导致基金无法接受投资东说念主的申购肯求。   （2）证券交游所交游时候非正常停市，导致基金管理东说念主无法计较当日基金资产净值。   （3）发生本基金合同端正的暂停基金资产估值情况。   （4）基金管理东说念主以为接受某笔或某些申购肯求可能会影响或毁伤其他基金份额持有东说念主 利益时。   （5）基金资产鸿沟过大，使基金管理东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 事迹产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。   （6）基金管理东说念主接受某笔或者某些申购肯求有可能导致单一投资者持有基金份额的比 例达到或者高出 50%，或者变相回避 50%聚合度的情形时。   （7）刻下一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且采 用估值时刻仍导致公允价值存在重要不祥情趣时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管理 东说念主应当暂停接受基金申购肯求。   （8）法律法例端正或中国证监会认定的其他情形。   发生上述（1）、（2）、（3）、（5）、（7）、（8）项暂停申购情形时，基金管理 东说念主应当根据关连端正在指定序论上公告。如果投资东说念主的申购肯求被一起或部分断绝的，被 断绝的申购款项将退还给投资东说念主，基金管理东说念主及基金托管东说念主等不承担该归还款项产生的利 息等损失。在断绝或暂停申购的情况遗弃时，基金管理东说念主应实时归附申购业务的办理，并 按端正公告。   （十）暂停调度、赎回或减速支付赎回款项的情形及处理款式   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的转出肯求、赎回肯求或减速支付赎 回款项：   （1）不可抗力的原因导致基金管理东说念主不成支付赎回款项。   （2）证券交游所交游时候非正常停市，导致基金管理东说念主无法计较当日基金资产净值。   （3）发生多数赎回，根据本基金合同的端正，不错暂停接受赎回肯求的情况。   （4）发生本基金合同端正的暂停基金资产估值情况。   （5）刻下一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且采 用估值时刻仍导致公允价值存在重要不祥情趣时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管理 东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   （6）法律法例端正或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形时，基金管理东说念主应向中国证监会备案并公告。已接受的赎回、调度肯求 基金管理东说念主有才略足额兑付或全额调度的，基金管理东说念主足额兑付或一起给予调度；如暂时 不成足额兑付或一起给予调度，可支付部分按单个账户已被接受的赎回、调度肯求量占已 接受的赎回、调度肯求总量的比例分派给赎回、调度肯求东说念主，未支付部分可宽限支付（基 金间调度肯求当日未获受理部分不成宽限办理），并以后续绽放日的本基金份额净值为依 据计较赎回金额，但不得高出正常支付时候 20 个办事日，并在指定序论上公告。投资者在 肯求赎回时可遴荐将当日未获受理部分给予毁掉。在暂停调度、赎回的情况遗弃时，基金 管理东说念主应实时归附调度、赎回业务的办理。   （十一）多数赎回的情形及处理款式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金调度中转 出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调度中转入肯求份额总额后的余额）高出 前一日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合现象决定全额赎回 或部分顺延赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有才略支付投资东说念主的赎回肯求时，按正常赎回模范 践诺。   （2） 部分顺延赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有贫困或以为支付投 资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回肯求宽限办理。 对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，详情当日受理 的赎回份额；投资东说念主未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴荐宽限赎回或取消赎 回。遴荐宽限赎回的，将自动转入下一个绽放日络续赎回，直到一起赎回为止；遴荐取消 赎回的，当日未获赎回的部分肯求将被毁掉。宽限的赎回肯求与下一绽放日赎回肯求一并 处理，无优先权并以该绽放日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到一起 赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎 回处理。   （3）若基金发生多数赎回，在当日存在单个基金份额持有东说念主高出上一绽放日基金总份 额 10%以上的赎回肯求（“大额赎回肯求东说念主”）的情形下，基金管理东说念主不错宽限办理赎回 肯求。对其他赎回肯求东说念主（“小额赎回肯求东说念主”）和大额赎回肯求东说念主 10%以内的赎回肯求 在当日根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分顺延赎回”的约定款式办理，在仍可接 受赎回肯求的范围内对大额赎回肯求东说念主高出 10%的赎回肯求按比例阐述。对当日未予阐述 的赎回肯求进行宽限办理。对于未能赎回部分，基金份额持有东说念主在提交赎回肯求时不错选 择宽限赎回或取消赎回。遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被毁掉；遴荐 宽限赎回的，当日未获受理的赎回肯求将与下一绽放日赎回肯求一并处理，无优先权并以 下一绽放日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推。如基金份额持有东说念主在提交赎 回肯求时未作明确遴荐，基金份额持有东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （4）连气儿 2 日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管理东说念主以为有必要，可暂停接受 基金的赎回肯求；一经接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得高出正常支付时候   当发生多数赎回并顺延赎回时，基金管理东说念主应在 2 日内通过指定序论、基金管理东说念主的 公司网站或销售机构的网点刊登公告，说明关连处理方法。   （十二）从头绽放申购、调度或赎回的公告 停公告。 绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的基金份额净值。 基金管理东说念主应提前 2 日在指定序论上刊登基金从头绽放申购或赎回公告，并公告最近 1 个 绽放日的基金份额净值。 次。暂停结果，基金从头绽放申购或赎回时，基金管理东说念主应提前 2 日在指定序论上连气儿刊 登基金从头绽放申购或赎回公告，并公告最近 1 个绽放日的基金份额净值。               九、基金份额的场内申购与赎回   本章内容仅适用于本基金通过深交所会员单元办理的场内申购和赎回业务。登记在证 券登记结算系统中的基金份额可径直手理场内申购、赎回业务；登记在注册登记系统中的 基金份额可通过办理跨系统转登记业务将基金份额转登记到证券登记结算系统中，再办理 场内申购、赎回业务。   （一）投资者范围   中华东说念主民共和国境内的个东说念主投资者、机构投资者（法律、法例特别它关连端正不容投 资证券投资基金的除外）以及及格的境外机构投资者。   （二）使用账户   投资者通过深交所场内申购、赎回基金份额应当使用在中国证券登记结算有限办事公 司深圳分公司开立的东说念主民币庸俗股票账户或证券投资基金账户（账户开立的具体事项详见 本基金份额发售公告）。   （三）场内申购和赎回的办理局面   具有基金代销业务经历且适合深圳证券交游所风险阁下要求的深圳证券交游所会员单 位（具体详见基金管理东说念主于 2007 年 3 月 6 日发布的《鹏华能源增长羼杂型证券投资基金 （LOF）对于绽放申购、赎回及调度业务的公告》）。   深交所场内申购赎回业务办理单元的名单（有可能进行调治或变更）可在深交所网站 查询，本基金管理东说念主将不就此事项进行公告。      （四）场内申购和赎回的绽放日及绽放时候   本基金的场内申购赎回绽放日为深圳证券交游所的办事日。业务办理时候为深圳证券 交游所交游时候。基金管理东说念主根据法律法例或本基金合同的端正公告暂停申购或赎回时除 外。   基金管理东说念主不在绽放日之外的日历或者时候办理基金份额的场内申购或赎回，投资东说念主 在基金合同约定之外的日历和时候提议申购或者赎回肯求的，其基金份额申购或赎回价钱 为下次办理基金份额申购或赎回时候所在绽放日的价钱。   基金合同收效后，若出现新的证券交游阛阓、证券交游所交游时候变更或其他特殊情 况，基金管理东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时候进行相应的调治，但应在实施日前依照 《信息表示办法》的关连端正在指定序论上公告。   本基金自 2007 年 3 月 9 日起开动办理场内日常申购业务。   本基金自 2007 年 3 月 9 日起开动办理场内日常赎回业务。 告。      （五）场内申购和赎回的原则 基准进行计较； 民币；赎回以份额申报，申报单元为一份基金份额； 不得毁掉。      （六）场内申购和赎回的模范   基金投资者需撤职深交所场内申购赎回联系业务功令，在绽放日的业务办理时候内提 出申购或赎回的肯求。   投资者在申购本基金时须按业务办理单元端正的款式备足申购资金。   投资者在提交赎回肯求时，应确保账户内有裕如基金份额余额，不然赎回肯求无效。   基金注册登记机构以交游时候结果前收到申购和赎回肯求确今日看成申购或赎回肯求 日（T 日），并在 T+1 日内对该交游的灵验性进行阐述。频繁情况下，T 日提交的灵验申 请，投资东说念主可在 T+2 日到场内申购、赎回业务办理单元或以其端正的其他款式查询申购、 赎回肯求的阐述情况。   申购接纳全额缴款款式，若资金在端正时候内未全额到账则申购不顺利。若申购不成 功或无效，申购款项本金将归还投资者账户，由此产生的利息等损失由投资者自行承担。   投资者赎回肯求顺利后，基金托管东说念主按关连端正将在 T+7 日（包括该日）内支付赎回 款项。在发生多数赎回的情况下，当日未获受理的场内赎回将自动毁掉。      （七）场内申购和赎回的数额限制 制。 联系法律法例端正的前提下，调治上述限制。基金管理东说念主要求给予调治的，必须在调治前 购肯求当日的基金份额净值详情。基金份额份数保留到整数位，少许点后部分将以现款形 式径直退还给投资东说念主。 应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，具体请参见联系公告。 净值扣除赎回用度后详情。赎回金额计量单元为东说念主民币元，赎回金额保留到少许点后两 位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此谬误产生的收益或损失由基金财产承担。      （八）场内申购份额和赎回金额的计较款式   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购手续费＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日基金份额净值   场内申购份额保留到整数位，计较所得整数位后少许部分的份额对应的资金返还至投 资者资金账户。   例 1：某投资者通过场内投资 10,000 元申购本基金，对应的申购费率为 1.5%，假定申 购当日基金份额净值为 1.025 元，则其申购手续费、可得到的申购份额及返还的资金余额 为：   净申购金额＝10,000/（1＋1.5%）＝9,852.22 元   申购手续费＝10,000－9,852.22＝147.78 元   申购份额＝9,852.22/1.025＝9,611.92 份   因场内申购份额保留至整数份，故投资者申购所得份额为 9,611 份，整数位后少许部 分的申购份额对应的资金返还给投资者。具体计较公式为：   施行净申购金额=9,611×1.025=9,851.28 元   退款金额＝10,000－9,851.28－147.78＝0.94 元   即：投资者投资 10,000 元从场内申购本基金，假定申购当日基金份额净值为 1.025 元，则其可得到基金份额 9,611 份，退款 0.94 元。   赎回总金额＝赎回份额×T 日基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度   赎回总金额、净赎回金额按四舍五入的原则保留到少许点后两位，由此谬误产生的收 益或损失由基金财产承担。   例：某投资者从深交所场内赎回本基金 10,000 份基金份额，持有期限为 1 个月，对应 的赎回费率为 0.5%，假定赎回当日基金份额净值为 1.148 元，则其可得净赎回金额为：   赎回总金额＝10,000×1.148＝11,480 元   赎回用度＝11,480×0.5%＝57.40 元   净赎回金额＝11,480－57.40＝11,422.60 元   即：投资者从深交所场内赎回本基金 10,000 份基金份额，假定赎回当日基金份额净值 为 1.148 元，则可得到的净赎回金额为 11,422.60 元。 额净值不错适合蔓延计较或公告，并报中国证监会备案。   基金份额净值=计较日基金资产净值/计较日刊行在外的基金份额总额      （九）场内申购与赎回的登记结算   本基金场内申购和赎回的注册与过户登记业务，按照深圳证券交游所及中国证券登记 结算有限办事公司的关连端正办理。   （十）办理本基金份额场内申购、赎回业务应恪守深圳证券交游所及中国证券登记结 算有限办事公司的关连业务功令。若联系法律法例、中国证监会、深圳证券交游所或中国 证券登记结算有限办事公司对场内申购、赎回业务功令有新的端正,将按新端正践诺。   （十一）关连断绝或暂停基金场内申购和赎回业务的情形及处理款式参见本招募说明 书第九章中对于“断绝或暂停基金申购、赎回业务”的联系内容以及深交所关连端正，并 据此践诺。  十、基金的非交游过户和基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记   （一）基金的非交游过户   指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制践诺而产生的非交游过户。不管在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是及格的个东说念主投资者或机构投资者。   继承是指基金份额持有东说念主圆寂，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指受 理基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强 制践诺是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他 天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金注册登记机构要求提供的联系资 料，对于适合条件的非交游过户肯求自肯求受理日起 2 个月内办理，并按基金注册登记机 构端正的模范收费。具体条件、模范及收费模范以《中国证券登记结算有限办事公司绽放 式证券投资基金登记结算业务指南》为准。   （二）基金份额的登记 登记系统持有东说念主绽放式基金账户下；场内认购、申购或上市交游买入的基金份额登记在证 券登记结算系统持有东说念主证券账户下。 赎回。   （三）系统内转托管 点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间进行转托管的行动。 构（网点）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。 回的会员单元（席位）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。   （四）跨系统转登记 间进行转登记的行动。                  十一、基金的投资   （一） 投资办法   本基金精选具有高成长性和不断盈利增长后劲的上市公司中价值相对低估的股票，进 行积极主动的投资管理，在灵验阁下投资风险的前提下，为基金份额持有东说念主谋求遥远、稳 定的成本升值。   （二） 投资标的   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行的各样股票（含 存托凭证）、债券、央行单子、权证、资产证券化家具以及中国证监会允许基金投资的其 他金融器具。若有投资需要可参与有价值的新股配售和增发。法律法例或中国证监会以后 允许基金投资的其他金融器具或品种，基金管理东说念主在履行适合模范后，不错将其纳入投资 范围。   股票投资标的：本基金股票的主要投资标的为具有高成长性和不断盈利增长后劲的上 市公司中价值相对低估的增长型股票，本基金对这部分股票的投资比例不低于本基金股票 资产。   股票（含存托凭证）资产占基金资产比例为 30%～95%，债券资产占基金资产比例为 年期以内务府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。   （三） 投资策略   本基金选用“从上至下 ”和“从下到上 ”相结合的主动投资管理策略，主要分为三 个档次：第一档次是“从上至下 ”地进行策略性资产配置和动态资产配置，以阁下或回避 阛阓的系统性风险；第二档次是“从下到上” 的选股策略。在灵验阁下个股投资风险的前 提下，为基金份额持有东说念主谋求尽可能高的投资申诉。第三档次为“从上至下 ”和“自下而 上 ”相结合的行业配置策略。同期，本基金投资策略将兼顾“能源 ”和“增长 ”两方 面。其中“能源 ”包含本基金在资产配置方面的研讨，指本基金将通过动态资产配置策 略，机动地配置股票、债券这两大类资产之间的投资比例。而“增长 ”则指本基金管理东说念主 在个股遴荐方面将以高成长性和不断盈利增长后劲的上市公司中价值相对低估的股票看成 主要的股票投资对象。   （1）国度关连法律法例和基金合同的端正；   （2）宏不雅经济环境、国度政策和阛阓周期分析；   （3）上市公司的成长性、盈利才略和资产质地。   本基金主要根据宏不雅经济、政策环境、利率走势、阛阓时刻办法、阛阓资金组成及流 动脾气况分析来全面评估证券阛阓现阶段的系统性风险和预计中遥远预期收益率，在此基 础上，制定本基金在股票、债券和现款等大类资产之间的中遥远配置比例、调治原则和调 整范围。   本基金策略性资产配置由投资决策委员会决定，投资决策委员会最终详情股票、债券 和现款等大类资产之间的中遥远配置比例。   本基金将通过对股票阛阓和债券阛阓畴昔走势的判断以及重要政策变动的预计，力图 把捏投资时机，度德量力地根据阛阓变化动态地调治基金投资组合中股票和债券这两大类 资产之间在相对较短的一段时期内的配置比例，在灵验阁下风险的同期获取更高的投资收 益。   基于基金投资中时机遴荐的重要性，我公司还自行开辟了动态资产配置的量化模子， 以此看成制定动态资产配置决策的辅助性器具。我公司的动态资产配置的量化模子是基于 股票价钱将围绕着股票价值核心荆棘波动的特征而构建的。更具体来说，等于在股票价钱 表现出超涨或超跌时，咱们预期，该股票以后的价钱走势将会趋向于价值回来。股票是一 种高风险、高收益的资产，相对于股票而言，债券则是一种低风险、低收益的资产。当股 票阛阓处于超跌状态时，咱们预期股票阛阓的价钱走势将趋向于上涨，是以在该阶段不错 按照一定的原则增持股票，减持债券，以求在灵验阁下投资风险的同期获取更多的股票收 益；当股票阛阓处于超涨状态时，咱们预期股票阛阓的价钱走势将趋向于着落，是以在该 阶段不错按照一定的原则减持股票，增持债券，以回避股票价钱着落的风险，力图保证基 金资产的安全。因此，咱们不错通过判断阛阓的超涨或超跌状态以及基金投资组合中具有 较高风险的资产部分（即股票）的收益风险特征来动态调治基金投资组合中股票和债券这 两大类资产之间在相对较短一段时期内的配置比例。   （1）个股遴荐策略   本基金将深度挖掘具有高成长性和不断盈利增长后劲的上市公司中价值相对低估的股 票，以此看成股票投资部分的主要投资对象。这里所说的“价值相对低估 ”指的是上市公 司的高成长性以及盈利增长速率由于尚未被投资者所充分剖析以至于莫得在股价上充分反 映出来，也等于说公司的盈利增长速率快于股价的反应速率，股价对公司的盈利增长的反 映存在着彰着的滞后。除此除外，本基金还将高度喜欢和追踪那些往常基本面情况差但现 在已有彰着好转的上市公司股票，深远分析其基本面发生转动的根人道原因，同期接纳多 种价值评估办法多角度地对其进行投资价值分析，甄选出那些基本面已得到改善，同期具 有潜在高盈利增长趋势的个股看成投资对象。   （2）股票备选库的构建方法   根据前边发扬的个股遴荐策略，本基金管理东说念主将从两条旅途甄选股票进而构建股票备 选库。第一条旅途等于早先通过股票的历史财务数据和股票的阛阓表现甄选出成长性邃密 的股票，然后在此基础上通过研究员从影响股票所属上市公司的成长性、盈利性以及投资 价值的各个方面进行详细评估，甄选出具有高成长性和不断盈利增长后劲的上市公司股票 参加股票备选库；第二条旅途等于通过研究员对基本面已有改善的个股的深远分析，从那 些往常基本面情况差但当今已有彰着好转的上市公司中发掘具有潜在盈利增长预期的个股 参加股票备选库。对于新股，咱们将根据研究员提供的关连研究申诉，单独研讨是否纳入 股票备选库。   a）剔除 ST 等限制和不容基金投资的股票名单上的股票以及往常两年           的股 票；   b）基于股票的历史财务数据和阛阓表现，同期借助我公司的股票成长性评估系统将沪 深两市的整个 A 股（将在上一要领中剔除的股票除外）从高到低进行成长性名次，并考取 前 500 支股票组成本基金重心矜恤的股票。其中成长性评估系统中成长性名次的方法是借 鉴新华富时 600 成长指数中的关连成长性名次的方法构建的，但构建中所考取的办法却是 不尽疏浚的 7 个办法，包括 4 个价值因子办法和 3 个成长因子办法。价值因子办法分别是 净资产与市值比率（B/P）、每股盈利/每股市价（E/P）、年现款流/市值（cashflow-to- price）以及销售收入/市值（S/P）；   成长因子分别是 ROE （1-红利支付率）、往常 2 年每股收益复合增长率以及往常 2 年 主营业务收入复合增长率。   在上述几个要领的基础上，行业研究小组的研究员从影响股票所属上市公司的成长性 和盈利性的各个方面进行详细评估，其中“畴昔两年的预期主营业务收入复合增长率 ”以 及“畴昔两年的预期每股收益复合增长率 ”将是研究员评估股票的“成长性后劲 ”的主 要考量办法。根据详细评估的结果，行业研究小组将筛选出具有高成长性和不断盈利增长 后劲的上市公司中价值相对低估的股票组成股票备选库的一部分。   研究员的详细评估主要包括以下几个方面：   a）收益预期和趋势分析：研究员对股票的收益增长预期、收益预期的调治的精确评估 以及收益预期的趋势分析，是能否筛选出具有邃密成长性股票的流毒一步。   b）股票估值：对成长类股票估值的目的是权衡股价中所反应出的阛阓预期的合理程 度。妥当成长股的估值方法中常见的主要有两种：一种是根据隐含增长率评估成长股内在 价值的本杰明·格雷厄姆（Benjamin Graham）方法，另一种是根据价钱增长合感性进行估 值的 PEG 方法；   c）行业评估：主要了解股票所属公司的行业远景以及在竞争阛阓中的地位，以便所筛 选出来的股票具有行业竞争上风和率先地位的特征。主要方法是覆按畴昔两年行业和个股 的预期年收益增长率、行业聚合度、股票在所属行业内的竞争敌手等；   d）公司业务模式、业务规分手析：主若是评估可能影响公司发展祥和利的业务规划质 量。评估主要包括如下几个方面：品牌知道、参加壁垒分析、分销模式、家具使用周期／ 家具价钱、原料供应／供应厂商、可预期收入流、客户数目、家具周期、家具和阛阓的多 样性分析、公司的增长原因分析（如：是正常增长照旧通过收购杀青增长）；   e）公司管理层教化分析：主要包括公司高管和公司董事会成员教化分析、账目明显情 况以及收益增长的稳固性分析、公司高管持股现象分析等；   f）公司财务健康现象分析：根据公司欠债进程的荆棘，要对不同类型的公司选用不同 的方法和量化办法来进行财务健康现象的评估，以便确保所筛选出来的公司的财务现象健 康；   g）公司获利才略的趋势分析：结合公司往常事迹的历史数据，对股票的获利趋势、收 益远景进行分析，筛选出那些约略达到、最好是约略拦截阛阓收益增长预期的股票。这是 成长型投资顺利的流毒要领。对于公司获利才略的趋势分析，咱们主要基于：销售收入增 长趋势分析、利润率趋势分析、现款流趋势分析等几个方面进行分析。   行业研究员会高度喜欢和追踪那些往常基本面情况差但当今已有彰着好转的上市公司 股票，深远分析其基本面发生转动的根人道原因，同期接纳多种价值评估办法多角度地对 其进行投资价值分析，甄选出那些基本面已得到改善，同期具有潜在高盈利增长趋势的个 股纳入股票备选库。   对参加股票备选库中的股票，行业研究员进行依期追踪和惊羡。至少每半年一次对公 司进行深度调研或访谈并提交调研简报；伴跟着股票盈利预计的调治和股票阛阓表现的变 化，股票备选库中的股票也将随之进行调治。   （3）行业配置策略   本基金的行业配置将以经济周期的不同阶段，不同行业或产业的发展所呈现出的各异 性以及不同行业共享经济增长所呈现出的各异性看成配置的起点。在非平衡高速发展的 中国经济中，阛阓需求、时刻高出、政策变动、行业整合等因素均对各行业带来了不同的 机遇和挑战，行业的周期性成长和结构性分化是中遥远开心，在股票阛阓上就表现为行业 投资收益的中遥远轮动，把捏各行业发展趋势和阛阓波动特征，并对行业资产进行科学配 置，是基金阁下风险、获取稳固收益的灵验方法。   本基金的行业配置以行业景气预计为基础，结合对产业政策、行业联系特征办法和财 务办法的分析，对行业进行详细评价，在此基础上进行行业配置，其中，对行业景气度的 精确判断是行业配置决策是否正确的流毒性因素。行业研究小组将依期提交行业景气预计 申诉和行业配置建议。基金司理小组在股票备选库的基础上，通过对个股的风险收益特 征、阛阓现象的分析，结合对个股的价钱趋势和阛阓时机的判断，再结合行业研究小组的 行业评估申诉和行业配置建议，详情各行业配置比例和个股权重，完成股票投资组合的构 建，再通过 Barra Aegis 风险管理系统的优化分析以及基金司理小组的判断对组合进行进 一步的调治优化。   （4）存托凭证投资策略   本基金将根据本基金的投资办法和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深远研 究判断，进行存托凭证的投资。   本基金债券投资的主要目的是回避股票投资部分的系统性风险，在股票阛阓处于上涨 阶段时，加大股票部分的投资比例，减少债券部分的投资比例；而在股票阛阓处于着落阶 段时，相应地减少股票部分的投资比例，同期加大债券部分的投资比例。在股票和债券这 两大类资产之间的机动配置中，债券部分所起的作用主若是为了保证本基金投资的安全性 和基金资产的高流动性，以便在股市着落时通过减少股票投资部分仓位、加大债券投资部 分仓位而回避股市的系统性风险，在股市快速上涨时能实时地获取资金，赶紧地加大股票 部分的投资比例。鉴于上述研讨，本基金在甄选个券构建债券投资组合时，将会把个券的 流动性和久期看成重要的参考办法。   本基金在债券投资的过程中，将详细运用多种投资策略，包括久期策略、收益率弧线 策略、流动性策略、相对价值挖掘策略以及跨阛阓、跨品种套利策略等，以使债券投资组 合能起到保证本基金投资的安全性和基金资产的高流动性。   本基金将权证看作是辅助性投资器具，其权证的投资原则为成心于基金资产升值，有 利于加强基金风险阁下。   本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究，同期详细研讨权证订价模 型、阛阓供求关系、交游轨制缱绻等多种因素对权证进行订价，主要运用的投资策略为： 杠杆交游策略、对冲保底组合投资策略、保底套利组合投资策略、买入跨式投资策略、 Delta 对冲策略等。   本基金的投资主要参照以下经由进交运作，在灵验阁下投资风险的前提下，为基金份 额持有东说念主谋求遥远、稳固的成本升值：   a）行业研究小组研究东说念主员通过自身研究以及借助外部研究机构的研究效率，形成宏 不雅、策略方面的研究申诉，为基金资产配置提供决策支持。   b）投资决策委员会早先详情基金投资的策略性资产配置比例。   c）基金司理根据阛阓短期因素的影响在策略性资产配置预先设定的投资比例范围内确 定股票、债券之间的大类资产配置比例。   d）行业研究员通过个股的财务评级、所处行业的定位分析、阛阓和经济环境分析等途 径，对上市公司成长性和盈利性以及投资价值的各个方面进行详细评估，从下到上地筛选 出具有高成长性和不断盈利增长后劲的上市公司。   e）研究部依期或不依期的提交动态资产配置的数目化分析申诉，同期借助公司的股票 成长性评估系统依期呈交关连股票成长性的数目化分析申诉，看成决策支持。   f）行业研究小组构建和惊羡股票备选库。   g）本基金的行业配置以行业景气预计为基础，结合对产业政策、行业联系特征办法和 财务办法的分析，对行业进行详细评价，行业研究小组将依期提交行业景气预计申诉和行 业配置建议。   h）基金司理及助理依据股票备选库以及行业研究员的投资建议申诉，再结合我方对市 场时机的判断，详情行业配置比例以及个股权重，构建股票投资组合，再通过 Barra Aegis 风险管理系统的优化分析以及基金司理小组的判断对组结合进一步的调治优化。   i）固定收益小组与基金司理在充分研讨基金投资的安全性和基金资产的高流动性的前 提下，构建债券组合。   j）交游室按关连交游功令践诺交游指示，并将关连信息反馈给基金司理。   k）行业研究小组对股票备选库中的股票进行分析和追踪，并依期或不依期向基金司理 提交投资建议申诉。分析和追踪的重心主若是投资品种的阛阓价钱是否被低估。   l）研究部负责对基金持仓的品种进行风险监控、风险预警以及投资事迹评估。   m）金融工程师依期为投资决策委员会、投资总监、基金司理提供基金事迹评估申诉， 基金司理对于投资决策委员会和风险管理东说念主员以为具有较大风险的投资品种拟定改进方 案，并必须在端正的时候内调治投资组合。   n）监察稽核部对投资经由的正当合规性进行监控。   （四）事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为：沪深 300 指数收益率×70%＋中证详细债指数收益率×30%   在合理的阛阓化利率基准推出等客不雅情况的影响下，基金管理东说念主可根据投资办法和投 资策略，详情变更事迹相比基准，此项变更毋庸召开基金份额持有东说念主大会，但应实时公 告。本公司于 2009 年 5 月 22 日公布了《鹏华基金管理有限公司修改旗下能源增长基金基 金合同中“事迹相比基准”界说的公告》，自 2009 年 5 月 22 日起，将本基金的事迹相比 基准修改为上述基准。    沪深 300 指数是由上海和深圳证券阛阓中考取 300 只 A 股看成样本编制而成的成份股 指数，该指数阛阓代表性强，指数编制方法透明、样本股票调治功令表示，因此本基金选 择沪深 300 指数看成股票投资部分的事迹相比基准。    中证详细债指数的选样债券的信用类别粉饰全面，期限组成平常，能较好地反应我国 债券阛阓的全体价钱变动趋势，因此遴荐该指数看成权衡基金债券投资部分的事迹相比基 准。    本基金充分研讨本基金各资产投资比例要求从而构建上述事迹相比基准。    （五）基金的风险收益特征    本基金属于羼杂型（偏股型）基金，其预期风险和收益高于货币型基金、债券基金、 羼杂型基金类中的偏债型基金，低于股票型基金，为证券投资基金中的中等风险品种。    基金管理东说念主和销售机构已对本基金从头进行风险评级，风险评级行动不改动本基金的 内容性风险收益特征，但由于风险等第分类模范的变化，本基金的风险等第表述可能有相 应变化，具体风险评级结果应以基金管理东说念主和销售机构提供的评级结果为准。    （六）基金的投资限制及不容行动    本基金在投资策略上兼顾投资原则以及绽放式基金的固有特质，通过漫衍投资裁减基 金财产的非系统性风险，保持基金组合邃密的流动性。基金的投资组合将撤职以下限制：    （1）本基金持有一家上市公司的股票（含存托凭证），其市值不高出基金资产净值的 百分之十；    （2）本基金持有的一起权证，其市值不得高出基金资产净值的百分之三；    （3）本基金管理东说念主管理的一起基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），不高出 该证券的百分之十；    （4）本基金管理东说念主管理的一起绽放式基金持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得 高出该上市公司可通顺股票的 15%；    （5）本基金管理东说念主管理的一起投资组合持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得超 过该上市公司可通顺股票的 30%；    （6）本基金管理东说念主管理的一起基金持有的消失权证，不得高出该权证的百分之十；    （7）参加寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得高出基金资产净值的百分 之四十；    （8）本基金股票、债券等的投资比例应适合下述要求：    股票（含存托凭证）资产占基金资产比例为 30%～95%，债券资产占基金资产比例为    （9）保持不低于基金资产净值百分之五的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得高出上一交游日基金资产净值的 千分之五；   （12）法律法例及基金合同约定的其他限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值计算不得高出该基金资产净值的 金不适刻下述所端正比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆 回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （15）法律法例或监管部门取消上述限制，本基金不受上述限制。   除上述第（9）、（13）、（14）条外，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金鸿沟变 动、股权分置更动中支付对价等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不适合上述端正 的投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行调治。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的关连约定。   为惊羡基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则国务院另有端正的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金管理东说念主、基金托管东说念主刊行的股 票或者债券；   （6）买卖与其基金管理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的鼓舞或者与其基金管理东说念主、基金 托管东说念主有其他重要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕交游、垄断证券交游价钱特别他不正派的证券交游行动；   （8）依照法律法例关连端正，由国务院证券监督管理机构端正不容的其他行动。   法律法例或监管部门取消上述投资限制或不容行动的，本基金可不受上述限制。   （七）基金管理东说念主代表基金应用鼓舞权利的处理原则 益。      （八）基金投资组合申诉（未经审计）      基金管理东说念主的董事会、董事保证本申诉所载贵寓不存在伪善记录、误导性叙述或重要 遗漏，并对其内容确实凿性、准确性和圆善性承担个别及连带的法律办事。      基金托管东说念主中国农业银行股份有限公司根据本基金合同端正，于 2024 年 10 月 23 日复 核了本申诉中的财务办法、净值表现和投资组合申诉等内容，保证复核内容不存在伪善记 载、误导性叙述或者重要遗漏。      本申诉中财务贵寓未经审计。      本申诉期自 2024 年 07 月 01 日起至 2024 年 09 月 30 日止。                                                          占基金总资产的比例 序号               面目                   金额（元）                                                             （%）        其中：股票                           871,755,768.53           78.60        其中：债券                           102,822,019.72            9.27        资产支持证券                                       -               -        其中：买断式回购的买入返售金融                                                     -                 -        资产 （1） 申诉期末按行业分类的境内股票投资组合                                                               占基金资产净值比 代码             行业类别                   公允价值（元）                                                                 例（%）  A     农、林、牧、渔业                              27,206,941.00          2.46  B     采矿业                                                -            -  C     制造业                                  686,090,923.82         61.96  D     电力、热力、燃气及水出产和        供应业                                                -            -  E     建筑业                                   20,830,492.00          1.88  F     批发和零卖业                                             -            -  G     交通输送、仓储和邮政业                            3,095,484.00          0.28  H     住宿和餐饮业                                             -            -  I     信息传输、软件和信息时刻服        务业                                    34,822,022.57          3.14  J        金融业                                      78,325,304.80     7.07  K        房地产业                                                -         -  L        租借和商务服务业                                  1,489,960.00     0.13  M        科学研究和时刻服务业                                9,428,070.30     0.85  N        水利、环境和群众设施管理业                                       -         -  O        住户服务、修理和其他服务业                                       -         -  P        讲授                                                  -         -  Q        卫生和社会办事                                             -         -  R        文化、体育和文娱业                                10,466,570.04     0.95  S        详细                                                  -         -           计算                                      871,755,768.53    78.73 （2） 申诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：无。 （1） 申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细                                                   公允价值        占基金资产净值比例  序号            股票代码     股票称呼      数目（股）                                                    （元）           （%）  序号             债券品种           公允价值（元）               占基金资产净值比例（%）            其中：政策性金融债                          -                        -                                                         占基金资产净值比例 序号    债券代码      债券称呼       数目（张） 公允价值（元）                                                            （%） 注：无。 注：无。 注：无。 （1） 申诉期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。 （2） 本基金投资股指期货的投资政策   本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。 （1） 本期国债期货投资政策   本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （2） 申诉期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （3） 本期国债期货投资评价   本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案打听，或在申诉 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形   本基金投资的前十名证券中本期莫得刊行主体被监管部门立案打听的、或在申诉编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。 （2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同端正的备选股票库   本基金投资的前十名证券莫得超出基金合同端正的证券备选库。 （3） 其他资产组成  序号             称呼                        金额（元） （4） 申诉期末持有的处于转股期的可调度债券明细 注：无。 （5） 申诉期末前十名股票中存在通顺受限情况的说明 注：无。 （6） 投资组合申诉附注的其他笔墨形貌部分    由于四舍五入的原因，投资组合申诉中数字分项之和与计算项之间可能存在尾差。                               十二、基金的事迹    基金管理东说念主承诺以浑厚信用、发愤尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一 定盈利。基金的过往事迹并不代表其畴昔表现。投资有风险，投资东说念主在作念出投资决策前应 仔细阅读本基金招募说明书。    本基金基金合同收效以来的投资事迹与同期基准的相比如下表所示（本申诉中所列财 务数据未经审计）：                                   事迹相比基准                     净值增长率标 事迹相比基准             净值增长率 1               收益率模范差 1-3                   2-4                     准差 2   收益率 3 同 生 效 日 ) 至 112.70%   2.02%     82.70%    1.54%   30.00%       0.48% 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 09 月 30 日 自基金合同生 效 日 至 2024 232.61%   1.55%     102.60%   1.14%   130.01%   0.41% 年 09 月 30 日                              十三、基金的财产    （一）基金财产的组成    基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收申购款以特别 他资产的价值总和。    （二）基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。    （三）基金财产的账户    本基金财产以基金口头开立银行进款账户，以基金托管东说念主的口头开立证券交游计帐资 金的结算备付金账户，以基金托管东说念主和本基金联名的款式开立基金证券账户，以本基金的 口头开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销 售机构和注册登记机构自有的财产账户以特别他基金财产账户相寂寞。    （四）基金财产的撑持及刑事办事    基金财产寂寞于基金管理东说念主、基金托管东说念主和代销机构的固有财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益 归入基金财产。基金管理东说念主、基金托管东说念主不错按基金合同的约定收取管理费、托管费以及 其他基金合同约定的用度。基金管理东说念主、基金托管东说念主以其固有财产承担法律办事，其债权 东说念主不得对基金财产应用请求冻结、扣押和其他权利。  基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章毁掉或者被照章宣告歇业等原因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。  除依据《基金法》、基金合同特别他关连端正刑事办事外，基金财产不得被刑事办事。非因基 金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制践诺。                 十四、基金资产的估值  （一）估值目的  基金资产估值的目的是客不雅、准确地反应基金资产是否保值、升值，依据经基金资产 估值后详情的基金资产净值而计较出的基金份额净值，是计较基金申购与赎回价钱的基 础。  （二）估值日  本基金的估值日为联系的证券交游局面的正常营业日以及国度法律法例端正需要对外 表示基金净值的非营业日。  （三）估值对象  基金所领有的股票、债券、权证和银行进款本息等资产和欠债。  （四）估值方法  （1）上市通顺股票按估值日其所在证券交游所的收盘价估值；估值日无交游的，且最 近交游日后经济环境未发生重要变化，以最近交游日的收盘价估值；如果估值日无交游， 且最近交游日后经济环境发生了重要变化的，将参考雷同投资品种的现行市价及重要变化 因素，调治最近交游日收盘价，详情公允价值进行估值。  （2）未上市股票的估值：  ① 初度刊行未上市的股票，接纳估值时刻详情公允价值，在估值时刻难以可靠计量公 允价值的情况下，按成本价估值；  ② 送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在证券交游所 上市的消失股票的市价进行估值；  ③ 初度公开辟行有明确锁依期的股票，消失股票在交游所上市后，按估值日在证券交 易所上市的消失股票的市价进行估值；  ④ 非公开辟行的且在刊行时明确一依期限锁依期的股票，按监管机构或行业协会关连 端正详情公允价值。   （3）在职何情况下，基金管理东说念主如接纳本项第（1）－（2）小项端正的方法对基金资 产进行估值，均应被以为接纳了适合的估值方法。然则，如果基金管理东说念主以为按本项第 （1）－（2）小项端正的方法对基金资产进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管理 东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （4）国度有最新端正的，按其端正进行估值。   （1）在证券交游所阛阓挂牌交游实行净价交游的债券按估值日收盘价估值；估值日没 有交游的，且最近交游日后经济环境未发生重要变化，按最近交游日的收盘价估值；如果 估值日无交游，且最近交游日后经济环境发生了重要变化的，将参考雷同投资品种的现行 市价及重要变化因素，调治最近交游日收盘价，详情公允价值进行估值。   （2）在证券交游所阛阓挂牌交游未实行净价交游的债券按估值日收盘价减去债券收盘 价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济 环境未发生重要变化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得 到的净价估值；如果估值日无交游，且最近交游日后经济环境发生了重要变化的，将参考 雷同投资品种的现行市价及重要变化因素，调治最近交游日收盘价，详情公允价值进行估 值。   （3）初度刊行未上市债券接纳估值时刻详情的公允价值进行估值，在估值时刻难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （4）交游是以巨额交游款式转让的资产支持证券，接纳估值时刻详情公允价值，在估 值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。   （5）在寰宇银行间债券阛阓交游的债券、资产支持证券等固定收益品种，接纳估值技 术详情公允价值。   （6）消失债券同期在两个或两个以上阛阓交游的，按债券所处的阛阓分别估值。   （7）在职何情况下，基金管理东说念主如接纳本项第（1）－（6）小项端正的方法对基金资 产进行估值，均应被以为接纳了适合的估值方法。然则，如果基金管理东说念主以为按本项第 （1）－（6）小项端正的方法对基金资产进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管理 东说念主在详细研讨阛阓成交价、阛阓报价、流动性、收益率弧线等多种因素基础上形成的债券 估值，基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （8）国度有最新端正的，按其端正进行估值。   （1）基金持有的权证，从持有阐述日起到卖出日或行权日止，上市交游的权证按估值 日在证券交游所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环 境未发生重要变化，按最近交游日的收盘价估值；如最近交游日后经济环境发生了重要变 化的，可参考雷同投资品种的现行市价及重要变化因素，调治最近交游市价，详情公允价 格。   （2）初度刊行未上市的权证，接纳估值时刻详情公允价值，在估值时刻难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。   （3）因持有股票而享有的配股权，以及罢手交游、但未行权的权证，接纳估值时刻确 定公允价值进行估值。   （4）在职何情况下，基金管理东说念主如接纳本项第（1）－（3）项端正的方法对基金资产 进行估值，均应被以为接纳了适合的估值方法。然则，如果基金管理东说念主以为按本项第（1） －（3）项端正的方法对基金资产进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管理东说念主可根据 具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （5）国度有最新端正的，按其端正进行估值。 值的平正性。 金管理东说念主进一步明确了本基金持有资产的估值方法，具体内容详见本基金管理东说念主于 2008 年   （五）估值模范   基金日常估值由基金管理东说念主进行。基金份额净值由基金管理东说念主完成估值后，将估值结 果以书面形态报给基金托管东说念主，基金托管东说念主按基金合同端正的估值方法、时候、模范进行 复核，基金托管东说念主复核无误后签章复返给基金管理东说念主，由基金管理东说念主依据本基金合同和有 关法律法例的端正给予公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进 行。      （六）基金份额净值的阐述和估值乖僻的处理   用于基金信息表示的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责计较，基金托管 东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个办事日交游结果后将当日的净值计较结果发送给基 金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐述后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主依据 本基金合同和关连法律法例的端正对基金净值给予公布。   基金份额净值的计较精确到 0.001 元，少许点后第 4 位四舍五入。国度另有端正的， 从其端正。   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选用必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、实时性。   对于差错处理，本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：  本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主或注册登记机构或代销机构或 投资者自身的谬误酿成差错，导致其他当事东说念主遇到损失的，谬误的办事东说念主应当对由于该差 错遇到损失确当事东说念主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予补偿，承担补偿办事。  上述差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等；对于因时刻原因引起的差错，若系同行业现存时刻水平 不成猜测、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述端正践诺。  由于不可抗力原因酿成投资者的交游贵寓灭失或被乖僻处理或酿成其他差错，因不可 抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿办事，但因该差错取得不妥得利确当 事东说念主仍应负有返还不妥得利的义务。  （1）差错已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，差错办事方应实时妥洽各方，实时进 行更正，因更正差错发生的用度由差错办事方承担；由于差错办事方未实时更正已产生的 差错，给当事东说念主酿成损失的，由差错办事方承担；若差错办事方一经积极妥洽，而况有协 助义务确当事东说念主有裕如的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿办事。差错办事 方搪塞更正的情况向关连当事东说念主进行阐述，确保差错已得到更正；  （2）差错的办事方对可能导致关连当事东说念主的径直损失负责，不合转折损失负责，而况 仅对差错的关连径直当事东说念主负责，不合第三方负责；  （3）因差错而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但差错办事方仍 搪塞差错负责。如果由于获取不妥得利确当事东说念主不返还或不一起返还不妥得利酿成其他当 事东说念主的利益损失，则差错办事方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对 获取不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；如果获取不妥得利确当事东说念主一经将 此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经获取的补偿额加上一经获取的不妥 得利返还的总和高出其施行损失的差额部分支付给差错办事方；  （4）差错调治接纳尽量归附至假定未发生差错的正确情形的款式；  （5）差错办事方断绝进行补偿时，如果因基金管理东说念主的行动酿成基金财产损失机，基 金托管东说念主应为基金的利益向基金管理东说念主追偿，如果因基金托管东说念主的行动酿成基金财产损失 时，基金管理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。基金管理东说念主和托管东说念主之外的第三方造 成基金财产的损失，并断绝进行补偿时，由基金管理东说念主负责向差错方追偿；追偿过程中产 生的关连用度，应列入基金用度，从基金资产中支付；  （6）如果出现差错确当事东说念主未按端正对受损方进行补偿，而况依据法律法例、基金合 同或其他端正，基金管理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿办事，则 基金管理东说念主有权向有办事确当事东说念主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度和 遇到的损失；  （7）按法律法例端正的其他原则处理差错。   差错被发现后，关连确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明差错发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据差错发生的原因详情差错的责 任方；   （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错酿成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的办事方进行更正和补偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交游数据的，由基金注册登记 机构进行更正，并就差错的更正向关连当事东说念主进行阐述；   （1）当基金份额净值少许点后 3 位以内（含第 3 位）发生差错时，视为基金份额净值 乖僻；基金份额净值出现乖僻时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主，并采 取合理的措施驻防损失进一步扩大；当乖僻达到或高出基金资产净值的 0.25%时，基金管 理公司应当实时通知基金托管东说念主并报中国证监会；乖僻偏差达到基金份额净值的 0.5%时， 基金管理东说念主应当公告、通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；当发生净值计较乖僻时，由 基金管理东说念主负责处理，由此给基金份额持有东说念主和基金酿成损失的，应由基金管理东说念主先行赔 付，基金管理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。   （2）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额持有东说念主酿成损失需要进行补偿时，基 金管理东说念主和基金托管东说念主应根据施行情况界定两边承担的办事，经阐述后按以下条件进行赔 偿：   ① 本基金的基金管帐办事方由基金管理东说念主担任，与本基金关连的管帐问题，如经两边 在对等基础上充分酌量后，尚不成达成一致时，按基金管帐办事方的建议践诺，由此给基 金份额持有东说念主和基金酿成的损失，由基金管理东说念主负责赔付；   ② 若基金管理东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告，而且基金托管 东说念主未对计较过程提议疑义或要求基金管理东说念主书面说明，份额净值出错且酿成基金份额持有 东说念主损失的，应根据法律法例的端正对投资者或基金支付补偿金，就施行向投资者或基金支 付的补偿金额，其中基金管理东说念主承担 50%，基金托管东说念主承担 50%；   ③ 如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，天然屡次从头计较和核 对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的计较 结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金酿成的损失，由基金管理东说念主负责赔付；   ④ 由于基金管理东说念主提供的信息乖僻（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导 致基金份额净值计较乖僻而引起的基金份额持有东说念主和基金的损失，由基金管理东说念主负责赔 付。   （3）由于证券交游所及登记结算公司发送的数据乖僻，关连管帐轨制变化或由于其他 不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然一经选用必要、适合、合理的措施进行检 查，然则未能发现该乖僻而酿成的基金份额净值计较乖僻，基金管理东说念主、基金托管东说念主不错 免除补偿办事。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极选用必要的措施遗弃由此酿成的影响；   （4）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自时刻系统成立而产生的净值计较尾差，以基金 管理东说念主计较结果为准；   （5）前述内容如法律法例或者监管部门另有端正的，从其端正。如果行业有通行作念 法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 时； 益，已决定蔓延估值； 估基金资产的； 估值时刻仍导致公允价值存在重要不祥情趣时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管理东说念主 应当暂停估值；   （八）特殊情况的处理   基金管理东说念主或基金托管东说念主按股票估值方法的第（3）项、债券估值方法的第（7）项或 权证估值方法的第（4）项进行估值时，所酿成的谬误不看成基金资产估值乖僻处理。                十五、基金的收益分派   （一）基金收益的组成   因运用基金财产带来的成本或用度的从简应计入收益。   （二）基金净收益   基金净收益为基金收益扣除按国度关连端正不错在基金收益中扣除的用度后的余额。   （三）收益分派原则   本基金收益分派应撤职下列原则： 金收益可进行分派，本基金收益每年最多分派 12 次，每年基金收益分派比例不低于当年可 分派收益的 70%； 将现款红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资东说念主不遴荐，本 基金默许的收益分派款式是现款分成。投资者办理开户手续时遴荐的分成款式无效，投资 者须另行办理遴荐分成款式的联系业务。   场内认购、申购和上市交游的基金份额的分成款式为现款红利，投资东说念主不成遴荐其他 的分成款式，具体权益分派模范等关连事项撤职深圳证券交游所及中国证券登记结算有限 办事公司的联系端正； 收效动怒 3 个月则可不进行收益分派；   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派原则、分派时候、分派数额及比 例、分派款式、支付款式等内容。   （五）收益分派的时候和模范 的关连端正在指定序论上公告； 托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金管理东说念主的指示实时进行分成资金的划付。   （六）收益分派中发生的用度   收益分派时发生的银行转账或其他手续用度由基金份额持有东说念主自行承担。                十六、基金的用度与税收   （一）与基金运作关连的用度   （1）基金管理东说念主的管理费；   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）基金财产拨划支付的银行用度；   （4）基金合同收效后的信息表示用度；   （5）基金份额持有东说念主大会用度；   （6）基金合同收效后的管帐师费和讼师费；   （7）基金的证券交游用度；   （8）按照国度关连端正不错在基金财产中列支的其他用度。   上述基金用度由基金托管东说念主根据关连法例和本基金合同、招募说明书等法律文献的规 定，按用度的施行支拨金额支付，列入当期基金用度。国度另有端正的从其端正。   （1）基金管理东说念主的管理费   基金管理费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管理费划付指 令，经基金托管东说念主复核后于次月首 2 个办事日内从基金资产中一次性支付给基金管理东说念主。 若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   （2）基金托管东说念主的托管费   基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。计较方法如下：   H=E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指 令，基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个办事日内从基金资产中一次性支付给基金托管 东说念主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   （3）本条第 1 款第（3）至第（8）项用度由基金管理东说念主和基金托管东说念主根据关连法例、 中国证监会的规章及联系契约的端正，按用度施行支拨金额支付，列入或摊入当期基金费 用。   （二）与基金销售关连的用度   本基金的申购用度应在投资东说念主申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基 金的阛阓推行、销售等各项用度。   本基金选用金额申购的款式。  本基金对通过直销柜台申购的待业金客户与除此之外的其他投资者实施诀别的申购费 率。  待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老规划筹集的资金特别投资运营收益形成 的补充养老基金，包括寰宇社会保障基金、不错投资基金的所在社会保障基金、企业年金 单一规划以及贴近规划。如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金 管理东说念主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户指 除待业金客户外的其他投资者。  通过基金管理东说念主的直销柜台申购本基金基金份额的待业金客户特定申购费率如下表：           申购金额 M（元）               特定申购费率               M              M≥500 万             每笔 1000 元  其他投资者申购本基金基金份额的申购费率（场外、场内的申购费率疏浚）如下表：           申购金额 M（元）                申购费率               M              M≥500 万             每笔 1000 元  投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计较。  场外、场内申购计较公式：  净申购金额＝申购金额/（1+申购费率）  申购用度＝申购金额－净申购金额  申购份数＝净申购金额/T 日基金份额净值  场内申购份额保留到整数位，计较所得整数位后少许部分的份额对应的资金返还至投 资者资金账户。  本基金咫尺仅可办理场外调度业务，场内暂未通达基金间调度业务。  具体调度费率、计较公式及调度业务功令等联系端正请检讨基金管理东说念主的联系公告。  本基金的场外赎回费率按持有期限冉冉递减，具体费率如下：           持有期限（Y）                场外赎回费率             Y＜7 日             1.5%             Y≥2 年              0   本基金的场内赎回费率按持有期限冉冉递减，具体费率如下：           持有期限（Y）          场内赎回费率             Y＜7 日             1.5%             Y≥7 日             0.5%   场外、场内赎回计较公式：   赎回总额＝赎回份数×T 日基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额－赎回用度   赎回用度由赎回肯求东说念主承担，本基金宝石续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全 额归入基金财产，其他情况赎回费总额的 25%归基金财产，75%用于支付注册登记费和其他 必要的手续费。 同约定的前提下，在本基金合同约定的范围内调治上述费率及/或收取款式，毋庸召开基金 份额持有东说念主大会，并应最迟于新的费率实施前 3 个办事日依照《信息表示办法》的关连规 定在指定序论上公告。调治后的上述费率还将在最新的招募说明书中列示。 值的平正性。具体处理原则与操作范例撤职联系法律法例以及监管部门、自律功令的规 定。 基金促销规划，针对以特定交游款式（如网上交游、电话交游等）等进行基金交游的投资 东说念主依期或不依期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按联系监管部门要求履行必 要手续后，基金管理东说念主不错适合调低上述基金申购费率、基金调度费率和基金赎回费率。   （三）其他用度   按照国度关连端正不错列入的其他用度根据联系法律及中国证监会联系端正列支。   （四）不列入基金用度的面目   基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未彻底履行义务导致的用度支拨或基金财产的损 失，以及处理与基金运作无关事项发生的用度等不列入基金用度。召募期间发生的讼师 费、管帐师费、信息表示费以特别他用度不得从基金财产中支付。   （五）用度调治   基金管理东说念主和基金托管东说念主可根据基金发展情况调治基金管理费率和基金托管费率。降 低基金管理费率和基金托管费率，毋庸召开基金份额持有东说念主大会。基金管理东说念主必须最迟于 新的费率实施日前 3 个办事日在指定序论上刊登公告。   （六）税收   基金和基金份额持有东说念主根据国度法律法例的端正，履行征税义务。                 十七、基金的管帐与审计   （一）基金的管帐政策 年度，基金合同收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 基金管帐报表； 认。   （二）基金的审计 对本基金年度财务报表特别他端正事项进行审计。管帐师事务所特别注册管帐师与基金管 理东说念主、基金托管东说念主互相寂寞。 （或基金管理东说念主）同意后不错更换。就更换管帐师事务所，基金管理东说念主应当依照《信息披 露办法》的关连端正在指定序论上公告。                  十八、基金的信息表示   （一）本基金的信息表示应适合《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、基 金合同特别他关连端正。   （二）信息表示义务东说念主  本基金信息表示义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基 金份额持有东说念主特别日常机构（如有）等法律法例和中国证监会端正的天然东说念主、法东说念主和违警 东说念主组织。  本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照法律法例和中 国证监会的端正表示基金信息，并保证所表示信息确实凿性、准确性、圆善性、实时性、 简明性和易得性。  本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会端正时候内，将应予表示的基金信息通过中 国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网站（以下简称“指 定网站”，包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子表示网站）等媒 介表示，并保证基金投资者约略按照《基金合同》约定的时候和款式查阅或者复制公开披 露的信息贵寓。  （三）本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行动：  （四）本基金公开表示的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息披 露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。  本基金公开表示的信息接纳阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东说念主民币元。  （五）公开表示的基金信息  公开表示的基金信息包括：  基金召募肯求经中国证监会核准后，基金管理东说念主在基金份额发售 3 日前，将基金招募 说明书、基金合同摘抄登载在指定报刊和网站上；基金管理东说念主、基金托管东说念主应当将基金合 同、基金托管契约登载在网站上。  （1）基金招募说明书应当最大限制地表示影响基金投资者决策的一起事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息表示及基金份额持有 东说念主服务等内容。本基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生重要变更的，基金管理东说念主 应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信 息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金辩别运作的，基金管理东说念主不再更新基 金招募说明书。   （2）基金合同是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有东说念主大 会召开的功令及具体模范，说明基金家具的特性等触及基金投资者重要利益的事项的法律 文献。   （3）基金托管契约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产撑持及基金运作监督等 行动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具贵寓概若是基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的基金 提要信息。《基金合同》收效后，基金家具贵寓提要的信息发生重要变更的，基金管理东说念主 应当在三个办事日内，更新基金家具贵寓提要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或 营业网点；基金家具贵寓提要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金 辩别运作的，基金管理东说念主不再更新基金家具贵寓提要。   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示招募说 明书确当日登载于指定报刊和网站上。   基金管理东说念主应当在本基金合同收效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同收效公 告。   基金管理东说念主应于申购开动日、赎回开动日前 3 个办事日在指定报刊及网站上公告。   基金份额获准在深圳证券交游所上市交游的，基金管理东说念主应当在基金份额上市交游的   本基金的基金合同收效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主将至少 每周公告一次基金份额净值和基金份额累计净值；   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主将在不晚于每个绽放日的次日，指 定网站、基金销售机构网站或者营业网点表示绽放日的基金份额净值和基金份额累计净 值；   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站表示半年度和年 度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登 载在指定网站上，并将年度申诉提醒性公告登载在指定报刊上。基金年度申诉中的财务会 计申诉应当经过具有证券、期货联系业务经历的管帐师事务所审计；   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉 登载在指定网站上，并将中期申诉提醒性公告登载在指定报刊上；   基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度申诉，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度申诉提醒性公告登载在指定报刊上；   基金合同收效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年 度申诉。   基金管理东说念主应当在中期申诉和年度申诉中表示基金组合伙产情况特别流动性风险分析 等。   申诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金依期申诉“影响投资者决策的其他重要信 息”项下表示该投资者的类别、申诉期末持有份额及占比、申诉期内持有份额变化情况及 家具的特等风险。   本基金发生重要事件，关连信息表示义务东说念主应当在 2 日内编制临时申诉书，并登载在 指定报刊和指定网站上。   前款所称重要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重要影 响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同辩别、基金计帐；   （3）调度基金运作款式、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管理东说念主录用基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管理东说念主变更持有百分之五以上股权的鼓舞、基金管理东说念主的施行阁下东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金管理东说念主高等管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生 变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更高出百分之五十，基金管理东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动高出百分之三十；   （11）触及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；   （12）基金管理东说念主或其高等管理东说念主员、基金司理因基金管理业务联系行动受到重要行 政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系行动受 到重要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主特别控股鼓舞、施行控 制东说念主或者与其有重要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 重要关联交游事项，但中国证监会另有端正的除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）管理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提款式和费率发生变 更；   （16）基金份额净值计价乖僻达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金开动办理申购、赎回；   （18）本基金发生多数赎回并宽限办理；   （19）本基金连气儿发生多数赎回并暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或从头接受申购、赎回肯求；   （21）本基金发生触及基金申购、赎回事项调治或潜在影响投资者赎回等重要事项 时；   （23）基金管理东说念主接纳舞动订价机制进行估值；   （24）基金变更事迹相比基准；   （25）基金暂停上市、归附上市或辩别上市；   （26）基金推出新业务或服务；   （27）中国证监会端正的其他事项。   在本基金合同期限内，任何群众序论中出现的或者在阛阓高尚传的音讯可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，联系信 息表示义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开澄澈，并将关连情况立即申诉中国证监 会、基金上市交游的证券交游所。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管理机构备案，并给予 公告。召开基金份额持有东说念主大会的，召集东说念主应当至少提前 30 日公告基金份额持有东说念主大会的 召开时候、会议形态、审议事项、议事模范和表决款式等事项。   基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会，本基金管理东说念主、本基金托管东说念主对 基金份额持有东说念主大会决定的事项不照章履行信息表示义务的，召集东说念主应当履行联系信息披 露义务。   基金合同辩别的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并 作出计帐申诉。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在指定网站上，并将计帐申诉提醒 性公告登载在指定报刊上。   （六）信息表示事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示管理轨制，指定专门部门及高等管理 东说念主员负责管理信息表示事务。   基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当适合中国证监会联系基金信息表示内容 与形态准则等法例的端正。   基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基 金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期申诉、 更新的招募说明书、基金家具贵寓提要、基金计帐申诉等公开表示的联系基金信息进行复 核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐述。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴荐一家报刊表示本基金信息。基金管理 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，并保证联系 报送信息确实凿、准确、圆善、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定序论上表示信息外，还不错根据需要在其他公 共序论表示信息，然则其他群众序论不得早于指定序论和基金上市交游的证券交游所网站 表示信息，而况在不同序论上表示消失信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求表示信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的 前提下，自主晋升信息表示服务的质地。具体要求应当适合中国证监会及自律功令的联系 端正。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计申诉、法律主张书的专科机构， 应当制作办事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》辩别后 10 年。   （七）信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法例端正将 信息置备于公司住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、复制。   （八）本基金信息表示事项以法律法例端正及本章从简定的内容为准。                 十九、风险揭示   本基金属于羼杂型（偏股型）基金，其预期风险和收益高于货币型基金、债券基金、 羼杂型基金中的偏债型基金，低于股票型基金，为证券投资基金中的中等风险品种。濒临 的主要风险有阛阓风险、投资风险、管理风险、流动性风险、本基金特等风险、时刻风 险、上市交游的风险特别他风险等。   （一）阛阓风险  证券阛阓价钱因受政事、经济、投资心理以及交游轨制等因素的影响会产生波动，从 而对本基金投资产生潜在风险，主要包括：  因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策及股权分置更动 与非通顺股通顺政策等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。  证券阛阓受宏不雅经济运行的影响，而经济运行具有周期性的特质，跟着宏不雅经济运行 的周期性变化，证券阛阓的收益水平也会随之变化，从而对基金收益产生影响。  金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利率的变化径直影响着债 券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本，并在一定进程上影响上市公司的盈利水平。 上述变化都将径直影响本基金的收益。  上市公司的规划好坏受多种因素影响，如管理才略、财务现象、阛阓远景、行业竞 争、东说念主员教化等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司规划不 善，其股票价钱可能着落，或者约略用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。天然基 金不错通过深远研究和投资各样化往来避和漫衍这种非系统风险，但不成彻底回避。 影响而导致购买力下降，从而使基金的施行收益下降。  跟着中国阛阓绽放进程的日趋提高，我国上市公司的发展势必会濒临来自于国际阛阓 具有同类时刻、同类家具上市公司的强有劲竞争，有些上市公司可能会因这种竞争而导致 事迹下滑，由此可能会导致公司股票的价钱下降，从而影响本基金的收益水平。   （二）投资风险  本基金会受到所投资证券的阛阓表现的影响。尽管债券尤其是国债的表现相对稳固， 但相似会受到诸如宏不雅经济环境、货币政策、财政政策以及阛阓自身的影响从而酿成债券 价钱变动，企业债和金融债的投资还会受到债券自身信用评级变化的影响，这些都会给投 资者带来收益变动的风险。   （三）管理风险  在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的常识结构、教授、判断、决策、投资心理、技 能等都会影响其对经济时事和证券阛阓走势的判断从而影响本基金的收益水平。   （四）流动性风险  本基金属于绽放式基金，在基金的整个绽放日，基金管理东说念主都有义务接受投资者的申 购和赎回。如果基金资产不成赶紧转动成现款，或者变现为现款时使资金净值产生不利的 影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生多数赎回时，如果基金资产变现才略 差，可能会产生基金仓位调治的贫困，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。   （1）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资阛阓主要为证券交游所、寰宇银行间债券阛阓等流动性较好的范例型交 易局面，主要投资对象为具有邃密流动性的金融器具（包括国内照章刊行的各样股票、债 券、央行单子、权证、资产证券化家具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工 具 等），其中股票的主要投资标的为 具有高成长性和不断盈利增长后劲的上市公司中价值相 对低估的增长型股票。同期本基金基于漫衍投资的原则在行业和个券方面未有高聚合度的 特征，详细评估在正常阛阓环境下本基金拟投资阛阓、行业及资产的流动性邃密，流动性 风险相对可控。   （2）实施备用的流动性风险管理器具的情形、模范及对投资者的潜在影响   绽放式基金要随时搪塞投资东说念主的赎回，如果基金资产不成赶紧转动成现款，或者变现 为现款时对基金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生多数 赎回时，如果基金资产变现才略差，可能会产生基金仓位调治的贫困，导致流动性风险。   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，将根据法律法例及基金合同的约定，详细运用各样 流动性风险管理器具，对赎回肯求等进行限度调治，看成特定情形下基金管理东说念主流动性风 险管理的辅助措施，包括但不限于宽限办理多数赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减速支付 赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价机制及中国证监会认定的其他措 施。基金管理东说念主实施前述备用流动性风险管理器具时，投资者可能濒临无法实时赎回、无 法一起赎回、或赎回成本相对较高的风险。   （3）多数赎回情形下的流动性风险管理措施   基金管理东说念主已建立里面多数赎恢复对机制，对基金多数赎回情况进行严格的事前监 测、事中管控与过后评估。当基金发生多数赎回时，基金管理东说念主需要根据施行情况进行流 动性评估，阐述是否不错接受整个赎回肯求。当发现现款类资产不及以支付赎回款项时， 需充分评估基金组合伙产变现才略、投资比例变动与基金单元份额净值波动的基础上，审 慎接受、阐述赎回肯求，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。多数赎回情形下，基 金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合现象决定全额赎回、部分顺延赎回或暂停赎回。同 时，如本基金单个基金份额持有东说念主在单个绽放日肯求赎回基金份额高出上一绽放日基金总 份额 10%以上的，基金管理东说念主可对其选用宽限办理赎回肯求的措施。   （五）本基金特等风险   本基金属于羼杂型基金，通过在股票、债券和现款等各大类资产之间进行策略性资产 配置与动态资产配置来裁减风险，提高收益。如果债券阛阓和股票阛阓同期出现全体下 跌，本基金的净值表现将受到影响。基金天然接纳从上至下进行资产配置的投资策略，但 并不成彻底抗争两个阛阓同期着落的风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所濒临的共 同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大耗损的风险，以及与 中国存托凭证刊行机制联系的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓舞在 法律地位、享有权利等方面存在各异可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、应用 表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托契约自动约束存托凭证持有东说念主的风险；因 多地上市酿成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存 托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在不断信息表示监管方面与境内可 能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   （六）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关连风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券 阛阓宽阔方法等作念出的概述性形貌，代表了一般阛阓情况下本基金的遥远风险收益特征。 销售机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据联系法律法例对本基金进行风险 评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律 文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求 完成风险承受才略与家具风险之间的匹配老练。   （七）时刻风险   当计较机、通信系统、交游相聚等时刻保障系统或信息相聚支持出现特殊情况，可能 导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按正常 时限产生净值、基金的投资交游指示无法实时传输等风险。   （八）上市交游的风险   本基金在基金合同收效且适合上市交游条件后，在深圳证券交游所挂牌上市交游。由 于上市期间可能因信息表示导致基金停牌，投资东说念主在停牌期间不成买卖基金,产生风险；同 时，可能因上市后交游敌手不及导致基金流动性风险；另外，当基金份额持有东说念主将份额转 向场酬酢易后导致场内的基金份额或持有东说念主数不得志上市条件时，本基金存在暂停上市或 辩别上市的可能。   （九）其他风险   搏斗、天然灾害等不可抗力可能导致基金管理东说念主、基金销售代理东说念主等机构无法正常工 作，从而有影响基金的申购和赎回按正常时限完成的风险。                二十、基金的辩别与计帐  （一） 本基金辩别的情形及处理款式   有下列情形之一的，本基金基金合同经中国证监会核准后将辩别：   （1）基金份额持有东说念主大会决定辩别的；   （2）基金管理东说念主因驱散、歇业、毁掉等事由，不成络续担任基金管理东说念主的职务，而在   （3）基金托管东说念主因驱散、歇业、毁掉等事由，不成络续担任基金托管东说念主的职务，而在   （4）基金合并、毁掉；   （5）中国证监会允许的其他情况。   本基金辩别后，须按法律、法例和本基金基金合同对基金进行计帐。  （二） 基金财产的计帐   （1）基金合同辩别时，成立基金计帐小组，基金计帐小组在中国证监会的监督下进行 基金计帐。   （2）基金计帐小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券联系业务经历的注 册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主 员。   （3）基金计帐小组负责基金财产的撑持、清理、估价、变现和分派。基金计帐小组可 以照章进行必要的民事行动。   基金合同辩别后，发布基金计帐公告；   （1）基金合同辩别时，由基金计帐小组统一接受基金财产；   （2）对基金财产进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估价和变现；   （4）聘任讼师事务所出具法律主张书；   （5）聘任管帐师事务所对计帐申诉进行审计；   （6）将基金计帐结果申诉中国证监会；   （7）参加与基金财产关连的民事诉讼；   （8）公布基金财产计帐结果；   （9）对基金剩余财产进行分派。   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度由 基金计帐小组优先从基金财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）归还基金债务；   （4）按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项端正归还前，不分派给基金份额持有东说念主。   基金财产计帐公告于基金合同辩别并报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金计帐小 组公告；计帐过程中的关连重要事项须实时公告；基金财产计帐结果由基金财产计帐小组 经中国证监会备案后 3 个办事日内公告。   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。              二十一、基金合同的内容摘抄  （一） 基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   根据《基金法》特别他关连法律法例，基金份额持有东说念主的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额发售机构毁伤其正当权益的行动照章拿起 诉讼；   （9）法律法例和基金合同端正的其他权利。   每份基金份额具有同等的正当权益。   根据《基金法》特别他关连法律法例，基金份额持有东说念主的义务包括但不限于：   （1）恪守法律法例、基金合同特别他关连端正；   （2）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所端正的用度；   （3）在持有的基金份额范围内，承担基金耗损或者基金合同辩别的有限办事；   （4）不从事任何有损基金及基金份额持有东说念主正当权益的行动；   （5）践诺收效的基金份额持有东说念主大会决议；  （6）返还在基金交游过程中因任何原因，自基金管理东说念主、基金托管东说念主及基金管理东说念主的 代理东说念主处获取的不妥得利；  （7）法律法例和基金合同端正的其他义务。  根据《基金法》特别他关连法律法例，基金管理东说念主的权利包括但不限于：  （1）自本基金合同收效之日起，依照关连法律法例和本基金合同的端正寂寞运用基金 财产；  （2）依照基金合同获取基金认购和申购用度、基金赎回手续用度和管理费以及法律法 规端正或监管部门批准的其他收入；  （3）发售基金份额；  （4）依照关连端正应用因基金财产投资于证券所产生的权利；  （5）在适合关连法律法例的前提下，制订和调治关连基金认购、申购、赎回、调度、 非交游过户、转托管等业务的功令；  （6）根据本基金合同及关连端正监督基金托管东说念主，对于基金托管东说念主违背了本基金合同 或关连法律法例端正的行动，对基金资产、其他当事东说念主的利益酿成重要损失的情形，应及 时陈诉中国证监会和银行业监督管理机构，并选用必要措施保护基金及联系当事东说念主的利 益；  （7）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购和赎回肯求；  （8）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （9）遴荐、更换注册登记机构，并对注册登记机构的代理行动进行必要的监督和检 查；  （10）遴荐、更换销售代理机构，并依据销售代理契约和关连法律法例，对其行动进 行必要的监督和检验；  （11）遴荐、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；  （12）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （13）照章召集基金份额持有东说念主大会；  （14）法律法例、基金合同端正的其他权利。  根据《基金法》特别他关连法律法例，基金管理东说念主的义务包括但不限于：  （1）照章召募基金，办理或者录用经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办 理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自基金合同收效之日起，以浑厚信用、发愤尽责的原则管理和运用基金财产；  （4）配备裕如的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划款式 管理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险阁下、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和管理东说念主的财产互相寂寞，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证 券投资；  （6）除依据《基金法》、基金合同特别他关连端正外，不得为我方及任何第三东说念主谋取 利益，不得录用第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）计较并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎回价钱；  （9）选用适合合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适合基 金合同等法律文献的端正；  （10）按端正受理申购和赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；  （11）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉；  （12）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；  （13）严格按照《基金法》、基金合同特别他关连端正，履行信息表示及申诉义务；  （14）保守基金买卖秘籍，不得泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、基 金合同特别他关连端正另有端正外，在基金信息公开表示前应予守秘，不得向他东说念主泄露；  （15）按照基金合同的约定详情基金收益分派决策，实时向基金份额持有东说念主分派收 益；  （16）依据《基金法》、基金合同特别他关连端正召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （17）保存基金财产管理业务行动的记录、账册、报表和其他联系贵寓；  （18）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益应用诉讼权利或者实施其他法律 行动；  （19）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分 配；  （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益，应当承 担补偿办事，其补偿办事不因其退任而免除；  （21）基金托管东说念主违背基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基 金托管东说念主追偿；  （22）按端正向基金托管东说念主提供基金份额持有东说念主名册贵寓；  （23）濒临驱散、照章被毁掉或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会并通知基 金托管东说念主；  （24）践诺收效的基金份额持有东说念主大会的决定；  （25）不从事任何有损基金特别他基金当事东说念主利益的行动；  （26）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用鼓舞权利，为基金的利益应用因 基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和径直受理；  （27）法律法例、国务院证券监督管理机构和基金合同端正的其他义务。  根据《基金法》特别他关连法律法例，基金托管东说念主的权利包括但不限于：  （1）依基金合同约定获取基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他收入；  （2）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作；  （3）自本基金合同收效之日起，照章撑持基金资产；  （4）在基金管理东说念主更换时，提名新任基金管理东说念主；  （5）根据本基金合同及关连端正监督基金管理东说念主，对于基金管理东说念主违背本基金合同或 关连法律法例端正的行动，对基金资产、其他当事东说念主的利益酿成重要损失的情形，应实时 陈诉中国证监会，并选用必要措施保护基金及联系当事东说念主的利益；  （6）照章召集基金份额持有东说念主大会；  （7）按端正取得基金份额持有东说念主名册贵寓；  （8）法律法例和基金合同端正的其他权利。  根据《基金法》特别他关连法律法例，基金托管东说念主的义务包括但不限于：  （1）安全撑持基金财产；  （2）设立专门的基金托管部，具有适合要求的营业局面，配备裕如的、及格的熟悉基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；  （3）对所托管的不同基金财产分别成立账户，确保基金财产的圆善与寂寞；  （4）除依据《基金法》、基金合同特别他关连端正外，不得为我方及任何第三东说念主谋取 利益，不得录用第三东说念主托管基金财产；  （5）撑持由基金管理东说念主代表基金签订的与基金关连的重要合同（《基金合同》和《托 管契约》）及关连凭证；  （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户；  （7）保守基金买卖秘籍。除《基金法》、基金合同特别他关连端正另有端正外，在基 金信息公开表示前应予守秘，不得向他东说念主泄露；  （8）对基金财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具主张，说明基金管理 东说念主在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的端正进行；如果基金管理东说念主有未践诺基金 合同端正的行动，还应当说明基金托管东说念主是否选用了适合的措施；  （9）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系贵寓；   （10）按照基金合同的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事 宜；   （11）办理与基金托管业务行动关连的信息表示事项；   （12）复核、审查基金管理东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、 赎回价钱；   （13）按照端正监督基金管理东说念主的投资运作；   （14）按端正制作联系账册并与基金管理东说念主查对；   （15）依据基金管理东说念主的指示或关连端正向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款 项；   （16）按照端正召集基金份额持有东说念主大会或配合基金份额持有东说念主照章自行召集基金份 额持有东说念主大会；   （17）因违背基金合同导致基金财产损失，应承担补偿办事，其补偿办事不因其退任 而免除；   （18）基金管理东说念主因违背基金合同酿成基金财产损失机，应为基金向基金管理东说念主追 偿；   （19）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分派；   （20）濒临驱散、照章被毁掉或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会和银行业 监督管理机构，并通知基金管理东说念主；   （21）践诺收效的基金份额持有东说念主大会的决定；   （22）不从事任何有损基金特别他基金当事东说念主利益的行动；   （23）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （24）法律法例、国务院证券监督管理机构和基金合同端正的其他义务。  （二） 基金份额持有东说念主大会 份额领有对等的投票权。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理东说念主、基金托管东说念主或持有基金份额 算，下同）提议时，应当召开基金份额持有东说念主大会：   a.辩别基金合同；   b.调度基金运作款式；   c.变更基金类别；   d.变更基金投资办法、投资范围或投资策略；   e.变更基金份额持有东说念主大会议事模范；   f.更换基金管理东说念主、基金托管东说念主；   g.提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的报恩模范。但根据法律法例及中国证监会的要求提 高该等报恩模范的除外；   h.本基金与其他基金的合并；   i.法律法例、基金合同或中国证监会端正的其他情形。   （2）出现以下情形之一的，可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改基金合同，不需 召开基金份额持有东说念主大会：   a.调低基金管理费、基金托管费、其他应由基金承担的用度；   b.在法律法例和本基金合同端正的范围内变更基金的申购费率、赎回费率、调度费率 等费率或收费款式；   c.因相应的法律法例发生变动，或按照中国证监会的端正，必须对基金合同进行修 改；   d.对基金合同的修改不触及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化；   e.基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响；   f.按照法律法例或本基金合同端正不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   （1）除法律法例或本基金合同另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金管理东说念主召集， 开会时候、地点、款式和权益登记日由基金管理东说念主遴荐详情。基金管理东说念主未按端正召集或 者不成召集时，由基金托管东说念主召集。   （2）基金托管东说念主以为有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金管理东说念主提议书面 提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管 东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不 召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当自行召集并详情开会时候、地点、款式和权 益登记日。   （3）代表基金份额 10%以上的基金份额持有东说念主以为有必要召开基金份额持有东说念主大会 的，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额持 有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召 开。   （4）代表基金份额 10%以上的基金份额持有东说念主就消失事项要求召开基金份额持有东说念主大 会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额持有东说念主有 权自行召集基金份额持有东说念主大会，但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。   （5）基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主 应当配合，不得阻滞、侵扰。   （1）基金份额持有东说念主大会的召集东说念主（以下简称“召集东说念主”）负责遴荐详情开会时候、 地点、款式和权益登记日。召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主必须于会议召开日前 30 天在 指定序论公告。基金份额持有东说念主大和会知须至少载明以下内容：   a.会议召开的时候、地点和出席款式；   b.会议拟审议的主要事项；   c.会议形态；   d.议事模范；   e.有权出席基金份额持有东说念主大会的权益登记日；   f.代理投票的授权录用书的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份、代理权限和代理有 效期限等）、投递时候和地点；   g.表决款式；   h.会务常想象算东说念主姓名、电话；   i.出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   j.召集东说念主需要通知的其他事项。   （2）接纳通信款式开会并进行表决的情况下，由召集东说念主决定通信款式和书面表决方 式，并在会议通知中说明本次基金份额持有东说念主大会所选用的具体通信款式、录用的公证机 关特别计算款式和计算东说念主、书面抒发主张的寄交和收取款式。   （3）如召集东说念主为基金管理东说念主，还应另行书面通知基金托管东说念主到指定地点对书面表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金管理东说念主到指定地点对 书面表决主张的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通知基金管理 东说念主和基金托管东说念主到指定地点对书面表决主张的计票进行监督。   （1）会议款式   a.基金份额持有东说念主大会的召开款式包括现场开会和通信款式开会。   b.现场开会由基金份额持有东说念主本东说念主出席或通过授权录用书录用其代理东说念主出席，现场开 会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当出席，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表 出席的，不影响表决遵循。   c.通信款式开会指按照本基金合同的联系端正以通信的书面款式进行表决。   d.会议的召开款式由召集东说念主详情，但决定调度基金运作款式、基金管理东说念主更换或基金 托管东说念主的更换、辩别基金合同的事宜必须以现场开会款式召开基金份额持有东说念主大会。   （2）召开基金份额持有东说念主大会的条件   a.现场开会款式   在同期适合以下条件时，现场会议方可举行： 基金总份额的 50%以上（含 50%，下同）； 持有基金份额的凭证及授权录用代理手续完备，到会者出具的联系文献适合关连法律法例 和基金合同及会议通知的端正，而况持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记贵寓相 符。   b.通信开会款式   在同期适合以下条件时，通信会议方可举行： 告； 监督下按照会议通知端正的款式收取和统计基金份额持有东说念主的书面表决主张，基金管理东说念主 或基金托管东说念主经通知拒不参加收取书面表决主张的，不影响表决遵循； 金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上； 时提交的持有基金份额的凭证适正当律法例、基金合同和会议通知的端正，并与登记注册 机构记录相符；   选用通信款式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄阐述，不然口头适正当律 法例和会议通知端正的书面表决主张即视为灵验的表决，表决主张污秽不清或互相矛盾的 视为弃权表决，但应当计入出具书面主张的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   （1）议事内容及提案权   a.议事内容为本基金合同端正的召开基金份额持有东说念主大会事由所触及的内容以及召集 东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会酌量的其他事项。   b.基金管理东说念主、基金托管东说念主、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%以上的基 金份额持有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议通知前就召开事由向大会召集东说念主提交需由基金份 额持有东说念主大会审议表决的提案。   c.对于基金份额持有东说念主提交的提案，大会召集东说念主应当按照以下原则对提案进行审核：   关联性。大会召集东说念主对于基金份额持有东说念主提案触及事项与基金有径直关系，而况不超 出法律法例和基金合同端正的基金份额持有东说念主大会权利范围的，应提交大会审议；对于不 适合上述要求的，不提交基金份额持有东说念主大会审议。如果召集东说念主决定不将基金份额持有东说念主 提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有东说念主大会上进行解释和说明。   模范性。大会召集东说念主不错对基金份额持有东说念主的提案触及的模范性问题作出决定。如将 其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主理东说念主 不错就模范性问题提请基金份额持有东说念主大会作出决定，并按照基金份额持有东说念主大会决定的 模范进行审议。   d.基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行修 改，应当最迟在基金份额持有东说念主大会召开日前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延 并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   （2）议事模范   a.现场开会   在现场开会的款式下，早先由大会主理东说念主按照端正模范文书会议议事模范及凝视事 项，详情和公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经酌量后进行表决，经正当执业的 讼师见证后形成大会决议。   大会由召集东说念主授权代表主理。召集东说念主为基金管理东说念主的，其授权代表未能主理大会的情 况下，由基金托管东说念主授权代表主理；如果基金管理东说念主和基金托管东说念主授权代表均未能主理大 会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生 别称代表看成该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。   召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、录用东说念主姓名（或单元名 称）等事项。   b.通信款式开会   在通信表决开会的款式下，早先由召集东说念主提前 30 天公布提案，在所通知的表决截止日 期后第 2 个办事日在公证机构监督下由召集东说念主统计一起灵验表决并形成决议。   （3）基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）基金份额持有东说念主所持每一基金份额享有对等的表决权。   （2）基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议：   a.一般决议   一般决议须经出席会议的基金份额持有东说念主特别代理东说念主所持表决权的 50%以上通过方为 灵验，除下列 b 所端正的须以特别决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的款式通 过；   b.特别决议   特别决议须经出席会议的基金份额持有东说念主及代理东说念主所持表决权的三分之二以上（含三 分之二）通过方为灵验；触及更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、调度基金运作款式、终 止基金合同等重要事项必须以特别决议通过方为灵验。   （3）基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准，或者备案，并予 以公告。   （4）基金份额持有东说念主大会选用记名款式进行投票表决。   （5）基金份额持有东说念主大会的各项提案或消失项提案内比肩的各项议题应当分开审议、 逐项表决。   （1）现场开会   a.如基金份额持有东说念主大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，则基金份额持有东说念主大会的 主理东说念主应当在会议开动后文书在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中推举两名基金份额 持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自 行召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议开动后文书在出席会议的基金份额持有 东说念主和代理东说念主中推举 3 名基金份额持有东说念主担任监票东说念主。   b.监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货，由大会主理东说念主马上公布计票结 果。   c.如会议主理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错对投票数进行从头盘货；如会议主 持东说念主未进行从头盘货，而出席会议的基金份额持有东说念主或代理东说念主对会议主理东说念主文书的表决结 果有异议，其有权在文书表决结果后立即要求从头盘货，会议主理东说念主应当立即从头盘货并 公布从头盘货结果。从头盘货仅限一次。   （2）通信款式开会   在通信款式开会的情况下，计票款式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管 东说念主授权代表（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票， 并由公证机关对其计票过程给予公证。   如基金管理东说念主断绝按照上述端正对基金份额持有东说念主表决后的计票模范进行监督或配 合，则基金托管东说念主应当指派授权代表完成计票模范；如基金托管东说念主断绝按照上述端正对基 金份额持有东说念主表决后的计票模范进行监督或配合，则基金管理东说念主应当指派授权代表完成计 票模范；如基金托管东说念主、基金管理东说念主经通知仍断绝派代表监督计票的，不影响大会会议决 议的遵循。   （1）基金份额持有东说念主大和会过的一般决议和特别决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日 内报中国证监会核准后践诺。   （2）收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管 东说念主均有约束力。基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当践诺收效的基金份额持有 东说念主大会的决定。   （3）基金份额持有东说念主大会决议应自收效之日起 2 日内在指定序论公告。   （4）联系法律法例或中国证监会取消上述联系限制或变更上述联系端正的，按照变更 后的端正践诺。  （三） 基金合同根除和辩别的事由、模范   有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将辩别：   （1）基金份额持有东说念主大会决定辩别的；   （2）基金管理东说念主因驱散、歇业、毁掉等事由，不成络续担任基金管理东说念主的职务，而在   （3）基金托管东说念主因驱散、歇业、毁掉等事由，不成络续担任基金托管东说念主的职务，而在   （4）基金合并、毁掉；   （5）中国证监会允许的其他情况。   本基金辩别后，须按法律、法例和本基金合同对基金进行计帐。计帐申诉报中国证监 会备案并给予公告后本基金合同辩别。  （四）争议惩办款式   对于因基金合同的缔结、内容、履行息争释或与基金合同关连的争议，基金合同当事 东说念主应尽量通过协商、长入阶梯惩办。不肯或者不成通过协商、长入惩办的，任何一方均有 权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验 的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有约束力，仲 裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，络续诚挚、发愤、尽责地履行基 金合同端正的义务，惊羡基金份额持有东说念主的正当权益。   本基金合同受中国法律统率。  （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的款式   本基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售代理东说念主和注 册登记机构的办公局面查阅，并同期刊登在基金管理东说念主的网站，供投资者查阅。投资者也 可在支付工本费后在合理的时候内获取基金合同的复制件或复印件，但内容应以基金合同 蓝本为准。                    二十二、基金托管契约的内容摘抄  （一）托管契约当事东说念主  称呼：鹏华基金管理有限公司  住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层  办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层  邮政编码：518048  法定代表东说念主：奈何  成立日历：1998 年 12 月 22 日  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字199831 号  组织形态：有限办事公司  注册成本：1.5 亿元东说念主民币  存续期间：不断规划  规划范围：基金管理业务、召募基金以及中国证监会批准的其他业务  称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）  住所：北京市东城区开国门内大街 69 号  法定代表东说念主：周慕冰  成立日历：2009 年 1 月 15 日  组织形态：股份有限公司  注册成本：34,998,303.4 万元东说念主民币  存续期间：不断规划  办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座  计算电话：010-66060069  传真：010-68121816  计算东说念主：贺倩  规划范围：给与公众进款；披发短期、中期、遥远贷款；办理国表里结 算；办理单子 承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融 债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证 服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供撑持箱服务；代理资金计帐；各样汇兑 业务；代理政策性银行、番邦政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团 贷款；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股 票除外的外币有价证券；外汇单子承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担 保；资信打听、商议、见证业务；企业、个东说念主财务参谋人服务；证券公司客户交游结算资金 存管业务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境 外机构投资者境内证券投资托管业务；代理绽放式基金业务；电话银行、手机银行、网上 银行业务；金融繁衍家具交游业务；经国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他 业务。   （二）基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查 象进行监督。基金托管东说念主运用联系时刻系统，对基金施行投资是否适合基金合同对于证券 遴荐模范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。本基金投资范围、投资对象为：   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行的各样股票（含 存托凭证）、债券、央行单子、权证、资产证券化家具以及中国证监会允许基金投资的其 他金融器具。若有投资需要可参与有价值的新股配售和增发。法律法例或中国证监会以后 允许基金投资的其他金融器具或品种，基金管理东说念主在履行适合模范后，不错将其纳入投资 范围。   股票的主要投资标的：本基金股票的主要投资标的为具有高成长性和不断盈利增长潜 力的上市公司中价值相对低估的股票，本基金对这部分股票的投资比例不低于本基金股票 资产的 80%。   股票（含存托凭证）资产占基金资产比例为 30%～95%，债券资产占基金资产比例为 年期以内务府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。 行监督。基金托管东说念主按下述比例和调治期限进行监督：   本基金在投资策略上兼顾投资原则以及绽放式基金的固有特质，通过漫衍投资裁减基 金财产的非系统性风险，保持基金组合邃密的流动性。基金的投资组合将撤职以下限制：   （1）本基金持有一家上市公司的股票（含存托凭证），其市值不高出基金资产净值的 百分之十；   （2）本基金持有的一起权证，其市值不得高出基金资产净值的百分之三；   （3）本基金管理东说念主管理的一起基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），不高出 该证券的百分之十；   （4）本基金管理东说念主管理的、且由本基金托管东说念主托管的一起绽放式基金持有一家上市公 司刊行的可通顺股票，不得高出该上市公司可通顺股票的 15%；   （5）本基金管理东说念主管理的、且由本基金托管东说念主托管的一起投资组合持有一家上市公司 刊行的可通顺股票，不得高出该上市公司可通顺股票的 30%；    （6）本基金管理东说念主管理的一起基金持有的消失权证，不得高出该权证的百分之十；    （7）参加寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得高出基金资产净值的百分 之四十；    （8）本基金股票、债券等的投资比例应适合下述要求：    股票（含存托凭证）资产占基金资产比例为 30%～95%，债券资产占基金资产比例为    （9）保持不低于基金资产净值百分之五的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得高出上一交游日基金资产净值的 千分之五；    （12）法律法例及基金合同约定的其他限制；    （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值计算不得高出该基金资产净值的 基金不适刻下述所端正比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （14） 本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆 回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；    （15）法律法例或监管部门取消上述限制，本基金不受上述限制。    除上述第（9）、（13）、（14）条外，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金鸿沟变 动、股权分置更动中支付对价等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不适合上述端正 的投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行调治。    基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的关连约定。 基金投资不容行动进行监督。基金托管东说念主通过过后监督款式对基金管理东说念主基金投资不容行 为和关联交游进行监督。根据法律法例关连基金不容从事关联交游的端正，基金管理东说念主和 基金托管东说念主互相提供与本机构有控股关系的鼓舞名单、与本机构有其他重要狠恶关系的公 司名单。对于基金管理东说念主已成交的关联交游，基金托管东说念主事前无法阻滞该关联交游的发 生，只可进行过后结算，基金托管东说念主不承担由此酿成的损失，并向中国证监会申诉。 债券阛阓进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供经稳健遴荐的、 本基金适用的银行间债券阛阓交游敌手名单。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供 的银行间债券阛阓交游敌手名单进行交游。基金管理东说念主不错每半年对银行间债券阛阓交游 敌手名单进行更新，如基金管理东说念主根据阛阓情况需要临时调治银行间债券阛阓交游敌手名 单，应在与交游敌手发生交游前通知基金托管东说念主，后来据此践诺。基金管理东说念主负责对交游 敌手的资信阁下，按银行间债券阛阓的交游功令进行交游，并负责惩办因交游敌手不履行 合同而酿成的纠纷，基金托管东说念主给予必要的协助。基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交 单对合同履行情况进行监督。 金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分派、联系信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进行监督和核查。   如果基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将乌有的事迹表现数据印制在宣传推介材 料上，则托管银行不承担任何办事，并将在发现后立即申诉中国证监会。 和基金合同的端正，应实时以书面形态通知基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合 和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到通知后应鄙人一办事日前实时查对并以 书面形态给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及 纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内, 基金托管东说念主有权随时对通 知县项进行复查, 督促基金管理东说念主改正。 应积极配合提供联所有这个词据贵寓和轨制等。 金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金管理东说念主无正派根由，断绝、阻隔 对方根据本契约端正应用监督权，或选用拖延、欺骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节 严重或经基金托管东说念主提议告诫仍不改正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。  （三）基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东说念主计较的基金资产 净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、联系信息表示和监督基金投资 运作等行动。 行或无故蔓延践诺基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、基金 合同、本契约特别他关连端正时，应实时以书面形态通知基金托管东说念主限期纠正。基金托管 东说念主收到通知后应鄙人一办事日前实时查对并以书面形态给基金管理东说念主发出回函，说明违法 原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理东说念主有权随 时对通知县项进行复查, 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查 行动，包括但不限于：提交联系贵寓以供基金管理东说念主核查托管财产的圆善性和确凿性，在 端正时候内答复基金管理东说念主并改正。 金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金托管东说念主无正派根由，断绝、阻隔 对方根据本契约端正应用监督权，或选用拖延、欺骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节 严重或经基金管理东说念主提议告诫仍不改正的，基金管理东说念主应申诉中国证监会。  （四）基金财产的撑持   （1）基金财产应寂寞于基金管理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全撑持基金财产。   （3）基金托管东说念主按照端正开设基金财产的资金账户和证券账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别成立账户，确保基金财产的圆善与独 立。   （5）基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示，按照基金合同和本契约的约定撑持基金财 产，如有特殊情况两边可另行协商惩办。   （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理东说念主负责与关连当事东说念主详情到账 日历并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时通知基 金管理东说念主选用措施进行催收。由此给基金酿成损失的，基金管理东说念主应负责向关连当事东说念主追 偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担任何办事但应给予必要的协助。   （7）除依据法律法例和基金合同的端正外，基金托管东说念主不得录用第三东说念主托管基金财 产。   （1）基金召募期间的资金应存于基金管理东说念主在基金托管东说念主的营业机构开立的“基金募 集专户”。该账户由基金管理东说念主开立并管理。   （2）基金召募期满或基金辩别召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份 额持有东说念主东说念主数适合《基金法》、《运作办法》等关连端正后，基金管理东说念主应将属于基金财 产的一起资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在端正时候内，聘任具有从事证 券联系业务经历的管帐师事务所进行验资，出具验资申诉。出具的验资申诉由参加验资的   （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同收效的条件，由基金管理东说念主按端正办理 退款等事宜。   （1）基金托管东说念主不错基金的口头在其营业机构开立基金的资金账户，并根据基金管理 东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主撑持和使用。   （2）基金资金账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基 金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的行动。   （3）基金资金账户的开立和管理当适合银行业监督管理机构的关连端正。   （4）在适正当律法例端正的条件下，基金托管东说念主不错通过基金托管东说念主专用账户办理基 金资产的支付。   （1）基金托管东说念主在中国证券登记结算有限办事公司上海分公司、深圳分公司为基金开 立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基 金管理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何 账户进行本基金业务除外的行动。   （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的撑持由基金托管东说念主按照联系端正负责处理， 账户资产的管理和运用由基金管理东说念主负责。   基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限办事公司的 关连端正，在中央国债登记结算有限办事公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行 银行间阛阓债券的结算。基金管理东说念主和基金托管东说念主同期代表基金签订寰宇银行间债券阛阓 债券回购主契约。   （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法例和基金合同的端正，由基 金托管东说念主负责开立。新账户按关连功令使用并管理。   （2）法律法例等关连端正春联系账户的开立和管理另有端正的，从其端正办理。   基金财产投资的银行间阛阓凭证等的撑持按确凿物证券联系端正办理。   基金合同和托管契约由基金管理东说念主和基金托管东说念主各自撑持原件。在基金运作中签订的 与基金联系的重要合同由基金管理东说念主撑持，基金管理东说念主应根据基金托管东说念主的要求，依期或 不依期的将该重要合同的称呼、种类等提供予基金托管东说念主。上述重要合同的撑持期限为基 金合同辩别后 15 年。   （五）基金资产净值计较和管帐复核   （1）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。 基金份额净值是指基金资产净值 除以基金份额总额，基金份额净值的计较，精确到 0.001 元，少许点后第四位四舍五入， 国度另有端正的，从其端正。 每办事日计较基金资产净值及基金份额净值，并按端正公 告。   （2）复核模范   基金管理东说念主每办事日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主， 经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   （3）根据关连法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承 担。本基金的基金管帐办事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关连的管帐问题，如 经联系各方在对等基础上充分酌量后，仍无法达成一致的主张，按照基金管理东说念主对基金资 产净值的计较结果对外给予公布。   （1）估值对象   基金所领有的股票、债券、权证和银行进款本息等资产和欠债。   （2）估值方法   ①上市通顺股票按估值日其所在证券交游所的收盘价估值；估值日无交游的，且最近 交游日后经济环境未发生重要变化，以最近交游日的收盘价估值；如果估值日无交游，且 最近交游日后经济环境发生了重要变化的，将参考雷同投资品种的现行市价及重要变化因 素，调治最近交游日收盘价，详情公允价值进行估值。   ②未上市股票的估值：   A．初度刊行未上市的股票，接纳估值时刻详情公允价值，在估值时刻难以可靠计量公 允价值的情况下，按成本价估值；   B．送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在证券交游所 上市的消失股票的市价进行估值；   C．初度公开辟行有明确锁依期的股票，消失股票在交游所上市后，按估值日在证券交 易所上市的消失股票的市价进行估值；   D．非公开辟行的且在刊行时明确一依期限锁依期的股票，按监管机构或行业协会关连 端正详情公允价值。   ③在职何情况下，基金管理东说念主如接纳本项第①－②小项端正的方法对基金资产进行估 值，均应被以为接纳了适合的估值方法。然则，如果基金管理东说念主以为按本项第①－②小项 端正的方法对基金资产进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管理东说念主可根据具体情 况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   ④国度有最新端正的，按其端正进行估值。  ①在证券交游所阛阓挂牌交游实行净价交游的债券按估值日收盘价估值；估值日莫得 交游的，且最近交游日后经济环境未发生重要变化，按最近交游日的收盘价估值；如果估 值日无交游，且最近交游日后经济环境发生了重要变化的，将参考雷同投资品种的现行市 价及重要变化因素，调治最近交游日收盘价，详情公允价值进行估值。  ②在证券交游所阛阓挂牌交游未实行净价交游的债券按估值日收盘价减去债券收盘价 中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环 境未发生重要变化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到 的净价估值；如果估值日无交游，且最近交游日后经济环境发生了重要变化的，将参考类 似投资品种的现行市价及重要变化因素，调治最近交游日收盘价，详情公允价值进行估 值。  ③初度刊行未上市债券接纳估值时刻详情的公允价值进行估值，在估值时刻难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。  ④交游是以巨额交游款式转让的资产支持证券，接纳估值时刻详情公允价值，在估值 时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。  ⑤在寰宇银行间债券阛阓交游的债券、资产支持证券等固定收益品种，接纳估值时刻 详情公允价值。  ⑥消失债券同期在两个或两个以上阛阓交游的，按债券所处的阛阓分别估值。  ⑦在职何情况下，基金管理东说念主如接纳本项第①－⑥小项端正的方法对基金资产进行估 值，均应被以为接纳了适合的估值方法。然则，如果基金管理东说念主以为按本项第①－⑥小项 端正的方法对基金资产进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管理东说念主在详细研讨阛阓 成交价、阛阓报价、流动性、收益率弧线等多种因素基础上形成的债券估值，基金管理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。  ⑧国度有最新端正的，按其端正进行估值。  ①基金持有的权证，从持有阐述日起到卖出日或行权日止，上市交游的权证按估值日 在证券交游所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境 未发生重要变化，按最近交游日的收盘价估值；如最近交游日后经济环境发生了重要变化 的，可参考雷同投资品种的现行市价及重要变化因素，调治最近交游市价，详情公允价 格。  ②初度刊行未上市的权证，接纳估值时刻详情公允价值，在估值时刻难以可靠计量公 允价值的情况下，按成本估值。  ③因持有股票而享有的配股权，以及罢手交游、但未行权的权证，接纳估值时刻详情 公允价值进行估值。   ④在职何情况下，基金管理东说念主如接纳本项第①－③小项端正的方法对基金资产进行估 值，均应被以为接纳了适合的估值方法。然则，如果基金管理东说念主以为按本项第①－③小项 端正的方法对基金资产进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管理东说念主可根据具体情 况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   ⑤国度有最新端正的，按其端正进行估值。 值的平正性。   （3）特殊情形的处理   基金管理东说念主或基金托管东说念主按股票估值方法的第③小项、债券估值方法的第⑦小项或权 证估值方法的第④小项进行估值时，所酿成的谬误不看成基金资产估值乖僻处理。   （1）当基金份额净值少许点后 3 位以内（含第 3 位）发生差错时，视为基金份额净值 乖僻；基金份额净值出现乖僻时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主，并采 取合理的措施驻防损失进一步扩大；当乖僻达到或高出基金资产净值的 0.25%时，基金管 理公司应当实时通知基金托管东说念主并报中国证监会；乖僻偏差达到基金份额净值的 0.5%时， 基金管理东说念主应当公告、通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；当发生净值计较乖僻时，由 基金管理东说念主负责处理，由此给基金份额持有东说念主和基金酿成损失的，应由基金管理东说念主先行赔 付，基金管理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。   （2）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额持有东说念主酿成损失需要进行补偿时，基 金管理东说念主和基金托管东说念主应根据施行情况界定两边承担的办事，经阐述后按以下条件进行赔 偿：   ①本基金的基金管帐办事方由基金管理东说念主担任，与本基金关连的管帐问题，如经两边 在对等基础上充分酌量后，尚不成达成一致时，按基金管帐办事方的建议践诺，由此给基 金份额持有东说念主和基金酿成的损失，由基金管理东说念主负责赔付；   ②若基金管理东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告，而且基金托管 东说念主未对计较过程提议疑义或要求基金管理东说念主书面说明，份额净值出错且酿成基金份额持有 东说念主损失的，应根据法律法例的端正对投资者或基金支付补偿金，就施行向投资者或基金支 付的补偿金额，其中基金管理东说念主承担 50%，基金托管东说念主承担 50%；   ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，天然屡次从头计较和核 对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的计较 结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金酿成的损失，由基金管理东说念主负责赔付；  ④由于基金管理东说念主提供的信息乖僻（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导 致基金份额净值计较乖僻而引起的基金份额持有东说念主和基金的损失，由基金管理东说念主负责赔 付。  （3）由于证券交游所及登记结算公司发送的数据乖僻，关连管帐轨制变化或由于其他 不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然一经选用必要、适合、合理的措施进行检 查，然则未能发现该乖僻而酿成的基金份额净值计较乖僻，基金管理东说念主、基金托管东说念主不错 免除补偿办事。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极选用必要的措施遗弃由此酿成的影响；  （4）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自时刻系统成立而产生的净值计较尾差，以基金 管理东说念主计较结果为准；  （5）前述内容如法律法例或者监管部门另有端正的，从其端正。如果行业有通行作念 法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。  （1）基金投资所触及的证券交游所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；  （2）因不可抗力或其他情形致使基金管理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值 时；  （3）占基金特别比例的投资品种的估值出现重要转动，而基金管理东说念主为保障投资者的 利益，已决定蔓延估值；  （4）如出现基金管理东说念主以为属于进犯事故的任何情况，会导致基金管理东说念主不成出售或 评估基金资产的；  （5）刻下一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且采 用估值时刻仍导致公允价值存在重要不祥情趣时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管理 东说念主应当暂停估值；  （6）中国证监会和基金合同认定的其他情形。  按国度关连部门端正的管帐轨制践诺。  基金管理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉。基金管理东说念主独随即成立、记 录和撑持本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以 基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金 资产净值的计较和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。  （六）基金份额持有东说念主名册的登记与撑持  基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。基金管理 东说念主和基金托管东说念主应分别撑持基金份额持有东说念主名册。如不成妥善撑持，则按联系法例承担责 任。   （七）争议惩办款式   因本契约产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商、长入惩办，协商、长入不 能惩办的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京 市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是结尾 的，对当事东说念主均有约束力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自络续诚挚、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管契约端正的义务，惊羡基金份额持有东说念主的正当权益。   本契约受中国法律统率。   （八）托管契约的修改与辩别   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得 与基金合同的端正有任何冲突。基金托管契约的变更报中国证监会核准后收效。   （1）本基金合同辩别；   （2）基金托管东说念主驱散、照章被毁掉、歇业或由其他基金托管东说念主接受基金资产；   （3）基金管理东说念主驱散、照章被毁掉、歇业或由其他基金管理东说念主接受基金管理权；   （4）发生法律法例或基金合同端正的辩别事项。               二十三、对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理东说念主 在正常情况下向投资者提供，基金管理东说念主可根据施行业务情况以及基金份额持有东说念主的需要 和阛阓的变化，不断完善并增多和修改服务面目。   一、营销立异及网上交游服务   为丰富投资者的交游款式和渠说念，基金管理东说念主为投资者提供多种形态的交游服务。   在营销渠说念立异方面，本基金管理东说念主鼎力发展基金电子商务，已通达基金网上交游系 统，投资者可登陆本基金管理东说念主的网站（www.phfund.com.cn），愈加便捷、快捷地办理基 金交游及信息查询等已通达的各项基金网上交游业务。同期，投资者可矜恤鹏华基金官方 微信账号（微信号:penghuajijin ) ，快速杀青净值查询功能，绑定个东说念主账户之后，还可 杀青账户查询功能和交游功能。鹏华直销 APP （即鹏华 A 加钱包 APP ）及鹏华基金微信 号咫尺也支持鹏华基金客户进行非直销基金资产的查询服务。基金管理东说念主将不断努力完善 现存时刻系统和销售渠说念，为投资者提供愈加各样化的交游款式和技能。   二、信息定制服务   投资者不错通过基金管理东说念主网站（www.phfund.com.cn）、短信平台、呼唤中心（400- 金管理东说念主将通过手机短信、E-MAIL 等款式为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的信 息包括：月度短信账单、鹏华早讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会 周刊、电子对账单等信息。基金管理东说念主将根据业务发展需要和施行情况，当令调治发送的 定制信息内容。   三、在线商议服务   投资者可通过在线客服、短信接收平台、鹏华基金官方微信（微信号： penghuajijin）等相聚通信器具进行业务商议，基金管理东说念主 7*24 小时提供智能机器东说念主商议 服务，在办事时候内有专东说念主在线提供商议服务。   四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   呼唤中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账 户余额、交游情况、基金家具信息与服务等信息查询。   呼唤中心东说念主工坐席提供办事日 8：30－21：00 的坐席服务（重要法定节沐日除外）， 投资者不错通过该热线获取业务商议、信息查询、服务投诉、信息定制、贵寓修改等专项 服务。   五、客户投诉受理服务   投资者不错通过直销和销售机构网点柜台、基金管理东说念主成立的投诉专线、呼唤中心东说念主 工热线、书信、电子邮件等渠说念，对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。   电话、电子邮件、书信、相聚在线是主要投诉受理渠说念，基金管理东说念主设专东说念主负责管理 投诉电话（0755-82353668）、信箱、相聚服务。现场投诉和主张簿投诉是补充投诉渠说念， 由各销售机构受理后反馈给本基金管理东说念主跟进处理。                   二十四、其他应表示事项   本基金的其他应表示事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息表示办法》等联系法律法例端正的内容与形态进行表示，并在指定序论上公告。         公告事项               法定表示款式            法定表示日历 对于鹏华基金管理有限公司旗下部分        《中国证券报》、基金管理       2024 年 01 月 04 日 基金申购博隆时刻初度公开辟行 A 股      东说念主网站及/或中国证监会基 的公告                       金电子表示网站 鹏华能源增长羼杂型证券投资基金         《中国证券报》、基金管理       2024 年 01 月 04 日 （LOF）更新的招募说明书           东说念主网站及/或中国证监会基                           金电子表示网站 鹏华能源增长羼杂型证券投资基金         《中国证券报》、基金管理       2024 年 01 月 04 日 （LOF）基金家具贵寓提要（更新）       东说念主网站及/或中国证监会基                           金电子表示网站 鹏华基金管理有限公司澄澈公告        《中国证券报》、基金管理   2024 年 01 月 18 日                       东说念主网站及/或中国证监会基                         金电子表示网站 鹏华能源增长羼杂型证券投资基金       《中国证券报》、基金管理   2024 年 01 月 19 日 （LOF）2023 年第 4 季度申诉   东说念主网站及/或中国证监会基                         金电子表示网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金      《中国证券报》、基金管理   2024 年 01 月 23 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提      东说念主网站及/或中国证监会基 示性公告                    金电子表示网站 鹏华基金管理有限公司对于暂停北京      《中国证券报》、基金管理   2024 年 02 月 02 日 中期时间基金销售有限公司办理旗下      东说念主网站及/或中国证监会基 基金联系销售业务的公告             金电子表示网站 鹏华基金管理有限公司高等管理东说念主员      《中国证券报》、基金管理   2024 年 02 月 08 日 变更公告                  东说念主网站及/或中国证监会基                         金电子表示网站 鹏华基金管理有限公司对于辩别与北      《中国证券报》、基金管理   2024 年 03 月 04 日 京中期时间基金销售有限公司销售合      东说念主网站及/或中国证监会基 作关系的公告                  金电子表示网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分      《中国证券报》、基金管理   2024 年 03 月 16 日 基金参与华福证券有限办事公司申购      东说念主网站及/或中国证监会基 （含依期定额投资）费率优惠行动的        金电子表示网站 公告 鹏华能源增长羼杂型证券投资基金       《中国证券报》、基金管理   2024 年 03 月 28 日 （LOF）2023 年年度申诉       东说念主网站及/或中国证监会基                         金电子表示网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下证券      《中国证券报》、基金管理   2024 年 03 月 30 日 投资基金持有的股票估值方法变更的      东说念主网站及/或中国证监会基 提醒性公告                   金电子表示网站 鹏华基金管理有限公司对于董事长变      《中国证券报》、基金管理   2024 年 04 月 13 日 更的公告                  东说念主网站及/或中国证监会基                         金电子表示网站 鹏华基金管理有限公司高等管理东说念主员      《中国证券报》、基金管理   2024 年 04 月 13 日 变更公告                  东说念主网站及/或中国证监会基                         金电子表示网站 鹏华能源增长羼杂型证券投资基金       《中国证券报》、基金管理   2024 年 04 月 19 日 （LOF）2024 年第 1 季度申诉   东说念主网站及/或中国证监会基                         金电子表示网站 鹏华基金管理有限公司澄澈公告        《中国证券报》、基金管理   2024 年 05 月 10 日                       东说念主网站及/或中国证监会基                         金电子表示网站 鹏华基金管理有限公司对于调治个这个词东说念主      《中国证券报》、基金管理   2024 年 05 月 16 日 投资者开立基金账户证件类型的公告      东说念主网站及/或中国证监会基                         金电子表示网站 鹏华基金管理有限公司对于调治旗下      《中国证券报》、基金管理   2024 年 06 月 12 日 部分基金单笔最低赎回份额和账户最      东说念主网站及/或中国证监会基 低份额余额限制的公告              金电子表示网站 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鹏华基金管理有限公司对于旗下基金 《中国证券报》、基金管理 2024 年 09 月 25 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提 东说念主网站及/或中国证监会基 示性公告                            金电子表示网站 鹏 华 动 力 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 《中国证券报》、基金管理 2024 年 10 月 24 日 （LOF）2024 年第 3 季度申诉           东说念主网站及/或中国证监会基                                 金电子表示网站 鹏华基金管理有限公司旗下部分基金 《中国证券报》、基金管理 2024 年 11 月 02 日 改聘管帐师事务所的公告                   东说念主网站及/或中国证监会基                                 金电子表示网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金 《中国证券报》、基金管理 2024 年 11 月 06 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提 东说念主网站及/或中国证监会基 示性公告                            金电子表示网站    上述表示事项的表示期间自 2023 年 12 月 12 日至 2024 年 12 月 09 日。                二十五、招募说明书的存放及查阅款式   本招募说明书按联系法律法例，存放在基金管理东说念主、基金代销机构等的办公局面，投 资者可在办公时候免费查阅；也可在支付工本费后在合理时候内获取本招募说明书复制件 或复印件，但应以招募说明书蓝本为准。投资者也不错径直登录基金管理东说念主的网站进行查 阅。   基金管理东说念主保证文本的内容与所公告的内容彻底一致。                       二十六、备查文献   （一）备查文献包括：  （二）备查文献的存放地点和投资者查阅款式： 余备查文献存放在基金管理东说念主处。                                 鹏华基金管理有限公司

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